Bản cáo bạch là gì? Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có chữ ký của những ai?

Nội dung chính

• Bản cáo bạch là gì? Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có bao gồm Bản cáo bạch không?
• Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có những nội dung nào?
• Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có chữ ký của những ai?
• Khi sửa đổi Bản cáo bạch thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có phải công bố thông tin không?

Bản cáo bạch là gì? Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có bao gồm Bản cáo bạch không?

Theo khoản 23 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì Bản cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng được quy định tại khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

...

5. Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:

a) Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

b) Bản cáo bạch;

c) Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

d) Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

đ) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

...

Theo đó, hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những tài liệu được quy định tại khoản 5 Điều 18 nêu trên, trong đó có Bản cáo bạch.

Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có những nội dung nào?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 thì Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có những nội dung sau:

- Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán.

- Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán.

- Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

- Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán.

- Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.

- Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

Bản cáo bạch (Hình từ Internet)

Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có chữ ký của những ai?

Những người phải ký tên trong Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng được quy định tại khoản 3 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Bản cáo bạch

...

3. Chữ ký trong Bản cáo bạch thực hiện theo quy định sau đây:

a) Đối với việc chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký của những người sau đây: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc); Giám đốc tài chính hoặc Kế toán trưởng của tổ chức phát hành; người đại diện theo pháp luật của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành chính (nếu có). Trường hợp ký thay phải có văn bản ủy quyền;

b) Đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, Bản cáo bạch phải có chữ ký của những người sau đây: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc) của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; người đại diện theo pháp luật của tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có). Trường hợp ký thay phải có văn bản ủy quyền.

...

Theo đó, Bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải có chữ ký của những người sau: Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; Tổng giám đốc (Giám đốc); Giám đốc tài chính hoặc Kế toán trưởng của tổ chức phát hành; người đại diện theo pháp luật của tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành chính (nếu có).

Lưu ý: Trường hợp ký thay phải có văn bản ủy quyền.

Khi sửa đổi Bản cáo bạch thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có phải công bố thông tin không?

Trường hợp công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng được quy định tại khoản 2 Điều 124 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Công bố thông tin về quỹ đại chúng

...

2. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng khi xảy ra một trong các sự kiện sau đây:

a) Thông qua quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

b) Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng;

c) Bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng ra công chúng;

d) Bị đình chỉ, hủy bỏ đợt chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng; quỹ đại chúng chào bán không thành công;

đ) Sửa đổi Điều lệ, Bản cáo bạch;

e) Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ của quỹ đại chúng; có quyết định khởi tố người nội bộ của quỹ đại chúng;

g) Quyết định hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, thay đổi thời hạn hoạt động, thanh lý tài sản của quỹ đại chúng;

h) Sự kiện khác theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

...

Như vậy, khi sửa đổi Bản cáo bạch thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng.