Công ty chứng khoán bắt buộc phải nhận lệnh giao dịch của khách hàng trực tiếp tại quầy giao dịch đúng không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán bắt buộc phải nhận lệnh giao dịch của khách hàng trực tiếp tại quầy giao dịch đúng không?
• Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng khi nào?
• Công ty chứng khoán phải bố trí đối tượng nào để thực hiện nhiệm vụ nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng?

Công ty chứng khoán bắt buộc phải nhận lệnh giao dịch của khách hàng trực tiếp tại quầy giao dịch đúng không?

Hình thức nhận lệnh giao dịch của khách hàng được quy định tại khoản 1 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch

1. Công ty chứng khoán nhận lệnh giao dịch của khách hàng theo các hình thức sau:

a) Nhận phiếu lệnh trực tiếp tại quầy giao dịch;

b) Nhận lệnh từ xa qua điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác.

2. Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại Điều 201 Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

3. Trường hợp nhận lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến, qua điện thoại, qua fax và các đường truyền khác, công ty chứng khoán phải tuân thủ:

a) Luật Giao dịch điện tử và các văn bản hướng dẫn;

b) Xác thực khách hàng và đảm bảo có ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng để có thể tra cứu được khi cần thiết;

c) Đảm bảo nguyên tắc xác nhận với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch;

d) Có biện pháp đảm bảo an toàn, an ninh đường truyền và biện pháp khắc phục thích hợp khi không nhập được lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch do lỗi của công ty.

...

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán không bắt buộc phải nhận lệnh giao dịch của khách hàng trực tiếp tại quầy giao dịch mà có thể nhận lệnh từ xa thông qua điện thoại, fax, internet và các đường truyền khác.

Công ty chứng khoán bắt buộc phải nhận lệnh giao dịch của khách hàng trực tiếp tại quầy giao dịch đúng không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng khi nào?

Việc thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng được quy định tại khoản 4 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch

...

4. Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện lệnh của khách hàng khi lệnh giao dịch có đầy đủ và chính xác các thông tin về khách hàng, ngày giao dịch, thời gian nhận lệnh, mã chứng khoán, phương thức, loại lệnh, số lượng và giá giao dịch. Lệnh giao dịch của khách hàng phải được công ty chứng khoán ghi nhận thời gian (ngày, giờ, phút) nhận lệnh tại thời điểm nhận lệnh.

5. Công ty chứng khoán phải thực hiện một cách nhanh chóng và chính xác lệnh giao dịch của khách hàng.

6. Công ty chứng khoán khi thực hiện thanh toán lệnh mua hoặc bán chứng khoán cho khách hàng phải đảm bảo đủ tiền, chứng khoán theo quy định và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện.

7. Công ty chứng khoán phải thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng ngay sau khi lệnh được khớp theo phương thức do khách hàng và công ty chứng khoán thỏa thuận trong hợp đồng.

...

Như vậy, theo quy định thì công ty chứng khoán chỉ được thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng khi lệnh giao dịch có đầy đủ và chính xác các thông tin về khách hàng, ngày giao dịch, thời gian nhận lệnh, mã chứng khoán, phương thức, loại lệnh, số lượng và giá giao dịch.

Lưu ý: Lệnh giao dịch của khách hàng phải được công ty chứng khoán ghi nhận thời gian cụ thể (ngày, giờ, phút) nhận lệnh tại thời điểm công ty nhận lệnh.

Ngay sau khi lệnh được khớp theo phương thức do khách hàng và công ty chứng khoán thỏa thuận trong hợp đồng thì công ty chứng khoán phải thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng.

Công ty chứng khoán phải bố trí đối tượng nào để thực hiện nhiệm vụ nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng?

Việc nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng được quy định tại khoản 1 Điều 13 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán

1. Công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí sau:

a) Tư vấn, giải thích hợp đồng và thực hiện các thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

b) Tư vấn giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

c) Nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng;

d) Trưởng các bộ phận liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

2. Công ty chứng khoán phải tuân thủ các quy định về phòng, chống rửa tiền theo các quy định pháp luật hiện hành.

3. Dữ liệu về tài khoản môi giới của khách hàng mở tài khoản tại công ty chứng khoán phải được quản lý tập trung và phải lưu giữ dự phòng tại địa điểm khác.

4. Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán không được:

...

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán để thực hiện nhiệm vụ nhận lệnh, kiểm soát lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng.