Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?
• Khi bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán có phải công bố thông tin không?
• Trách nhiệm của công ty chứng khoán trong thời gian bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?

Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp nào?

Trường hợp công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

...

Theo quy định trên, công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong những trường hợp sau:

(1) Trong vòng 06 tháng liên tiếp không đáp ứng một hoặc một số điều kiện sau:

- Điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu theo quy định.

- Yêu cầu về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán.

- Điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

- Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật.

(2) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

Kinh doanh chứng khoán phái sinh (Hình từ Internet)

Khi bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán có phải công bố thông tin không?

Việc công ty chứng khoán công bố thông tin khi bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 2 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

2. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh:

a) Trong thời hạn 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng. Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý các vị thế và chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng không vượt quá 60 ngày, kể từ ngày công bố thông tin.

...

Theo đó, kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán phải công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động trong thời hạn 24 giờ.

Trách nhiệm của công ty chứng khoán trong thời gian bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?

Theo khoản 3 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, trong thời gian bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty chứng khoán có những trách nhiệm sau:

(1) Định kỳ hàng tháng hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thực hiện báo cáo, công bố thông tin về tình trạng của mình và các hoạt động có liên quan; không được ký mới các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh, tạm ngừng mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, trừ các trường hợp quy định tại điểm b, c, d khoản nà.

(2) Đối với các hợp đồng kinh doanh chứng khoán phái sinh còn hiệu lực, công ty chứng khoán có trách nhiệm:

- Chỉ tiếp nhận, thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng đối với giao dịch đối ứng; chỉ tiếp nhận tài sản ký quỹ của khách hàng đối với trường hợp bổ sung ký quỹ.

- Chốt số dư, thực hiện tất toán tài khoản khách hàng; thanh lý vị thế và hoàn trả tài sản ký quỹ cho khách hàng; thỏa thuận, bàn giao quyền, trách nhiệm, nghĩa vụ, chuyển tài khoản, tài sản ký quỹ và vị thế mở của khách hàng sang công ty chứng khoán thay thế theo yêu cầu của khách hàng.

- Thực hiện các giao dịch theo yêu cầu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán nhằm giảm vị thế của khách hàng.

(3) Thanh lý, đóng vị thế trên tài khoản tự doanh, tài khoản tạo lập thị trường (nếu có), bảo đảm ưu tiên thực hiện các giao dịch của khách hàng trước các giao dịch đóng vị thế của chính mình.

(4) Thanh toán đầy đủ các khoản thuế, giá dịch vụ, các khoản nợ và các nghĩa vụ tài chính khác liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh (nếu có).