Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động vì không đáp ứng được yêu cầu về kiểm soát nội bộ trong công ty mình mà vẫn không khắc phục được thì có đình chỉ tiếp không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán vi phạm quy định về kiểm soát nội bộ có bị đình chỉ hoạt động không?
• Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động mà vẫn không khắc phục được nguyên nhân đình chỉ thì có bị đình chỉ hoạt động tiếp hay không?
• Trình tự tiến hành buộc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh cụ thể như thế nào?

Công ty chứng khoán vi phạm quy định về kiểm soát nội bộ có bị đình chỉ hoạt động không?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh bị đình chỉ trong trường hợp sau:

"Điều 6. Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật."

Dẫn chiếu đến quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, công ty chứng khoán không đáp ứng được các điều kiện sau trong vòng 06 tháng liên tiếp sẽ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định đình chỉ hoạt động tối đa 12 tháng đối với một số hoạt động kinh doanh:

- Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau:

+ Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên;

+ Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 600 tỷ đồng trở lên;

+ Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên;

+ Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên;

- Đáp ứng yêu cầu về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán;

- Đáp ứng điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

- Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật;

Như vậy, trường hợp công ty chứng khoán của bạn không đáp ứng được yêu cầu về kiểm soát nội bộ của công ty trong vòng 06 tháng liên tiếp thì việc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty bạn là hoàn toàn hợp lý và đúng với quy định của pháp luật.

Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động mà vẫn không khắc phục được nguyên nhân đình chỉ thì có bị đình chỉ hoạt động tiếp hay không?

Căn cứ khoản 1 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

- Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;

- Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại khoản 2, 3 Điều 4 Nghị định này.

Theo đó, trường hợp công ty bạn bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh vì lý do không đáp ứng được yêu cầu về kiểm soát nội bộ nhưng sau đó không khắc phục được mà vẫn tiếp tục vi phạm điều kiện này thì sẽ bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Trình tự tiến hành buộc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh cụ thể như thế nào?

Trình tự tiến hành buộc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh cụ thể như thế nào?

Căn cứ khoản 2, khoản 3, khoản 4 và khoản 5 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về trình tự buộc chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh như sau:

- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

- Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thực hiện công bố thông tin và gửi thông báo cho khách hàng theo quy định tại khoản 5 Điều 7 Nghị định này.

- Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thực hiện quy định tại khoản 6, 7 Điều 7 Nghị định này để tiến hành các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ báo cáo kết quả xử lý.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo kết quả thực hiện các thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với trường hợp chấm dứt một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh hoặc ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh trong trường hợp chấm dứt toàn bộ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Như vậy, trường hợp công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng không đáp ứng được một số điều kiện luật định sẽ dẫn đến bị đình chỉ hoạt động. Tiếp đó, nếu sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động thì công ty chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo trình tự luật định.