Công ty chứng khoán có được điều chỉnh vốn điều lệ khi vừa thành lập hay không? Khi điều chỉnh phải đảm bảo những điều kiện gì?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán phải đảm bảo vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu khi hoạt động trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành chứng khoán?
• Công ty chứng khoán có được điều chỉnh vốn điều lệ khi vừa thành lập hay không?
• Để tăng vốn điều lệ của công ty thì công ty chứng khoán phải bảo đảm những điều kiện nào?

Công ty chứng khoán phải đảm bảo vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu khi hoạt động trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành chứng khoán?

Căn cứ Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về vốn điều lệ như sau:

Vốn điều lệ tối thiểu

1. Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:

a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

2. Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.

3. Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.

4. Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.

Theo đó, công ty chứng khoán có nghiệp vụ về bảo lãnh phát hành chứng khoán phải đảm bảo vốn điều lệ tối thiểu là 165 tỷ đồng.

Công ty chứng khoán có được điều chỉnh vốn điều lệ khi vừa thành lập hay không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán có được điều chỉnh vốn điều lệ khi vừa thành lập hay không?

Căn cứ khoản 1 Điều 187 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về việc điều chỉnh vốn điều lệ đối với công ty chứng khoán như sau:

Phát hành, chào bán cổ phần, tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tăng vốn điều lệ khi chưa chính thức tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán.

...

Theo quy định trên thì công ty chứng khoán không được tăng vốn điều lệ khi chưa chính thức tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Như vậy, khi vừa mới thành lập nêu như công ty chứng khoán đã chính thức tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán thì sẽ được phép điều chỉnh vốn điều lệ của công ty.

Để tăng vốn điều lệ của công ty thì công ty chứng khoán phải bảo đảm những điều kiện nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 187 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện phải bảo đảm khi công ty chứng khoán điều chỉnh vốn điều lệ như sau:

Phát hành, chào bán cổ phần, tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

...

2. Việc tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và bảo đảm:

a) Đáp ứng điều kiện và tuân thủ các quy định về chào bán, phát hành chứng khoán ra công chúng; chào bán, phát hành riêng lẻ trong trường hợp tăng vốn bằng hình thức chào bán, phát hành;

b) Có lợi nhuận sau thuế chưa phân phối căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận đủ để trả cổ tức trong trường hợp phát hành cổ phiếu để trả cổ tức;

c) Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động, nguồn vốn chủ sở hữu đủ để tăng vốn căn cứ trên báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận bao gồm các nguồn sau: thặng dư vốn cổ phần, quỹ đầu tư phát triển, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối, quỹ khác (nếu có) được sử dụng để bổ sung vốn điều lệ theo quy định của pháp luật;

d) Vốn góp/vốn cổ phần theo thỏa thuận giữa công ty và chủ nợ phải là các khoản nợ đã được trình bày trong báo cáo tài chính gần nhất đã được kiểm toán hoặc soát xét và đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, chủ sở hữu công ty thông qua;

đ) Việc sáp nhập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận theo quy định tại Điều 207 Nghị định này.

...

Như vậy, để tăng vốn điều lệ của công ty thì công ty chứng khoán phải bảo đảm những điều kiện theo quy định pháp luật nêu trên.