Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định?
- Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến?
- Công ty chứng khoán có phải ký hợp đồng khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng không?
- Công ty chứng khoán phải báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến cho cơ quan nào?
Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến?
Nghĩa vụ của công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định tại khoản 1 Điều 20 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
a) Đảm bảo giao dịch liên tục, thông suốt;
b) Đảm bảo an ninh, an toàn, bảo mật dữ liệu của hệ thống;
c) Có hệ thống dự phòng, phương án thay thế trong trường hợp xảy ra sự cố;
d) Có sự tách biệt với các hệ thống thông tin điện tử khác của công ty;
đ) Ban hành quy trình về việc vận hành, quản lý, sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
2. Khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng, công ty chứng khoán phải ký hợp đồng hoặc phụ lục kèm theo hợp đồng mở tài khoản cho khách hàng, bao gồm các nội dung sau:
a) Công bố các rủi ro có thể xảy ra khi giao dịch chứng khoán trực tuyến;
b) Quy định trách nhiệm của khách hàng và công ty chứng khoán về việc bảo mật thông tin về giao dịch trực tuyến của khách hàng.
...
Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có nghĩa vụ:
(1) Đảm bảo giao dịch liên tục, thông suốt;
(2) Đảm bảo an ninh, an toàn, bảo mật dữ liệu của hệ thống;
(3) Có hệ thống dự phòng, phương án thay thế trong trường hợp xảy ra sự cố;
(4) Có sự tách biệt với các hệ thống thông tin điện tử khác của công ty;
(5) Ban hành quy trình về việc vận hành, quản lý, sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Công ty chứng khoán có nghĩa vụ gì khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến? (Hình từ Internet)
Công ty chứng khoán có phải ký hợp đồng khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng không?
Việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng được quy định tại khoản 2 Điều 20 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
a) Đảm bảo giao dịch liên tục, thông suốt;
b) Đảm bảo an ninh, an toàn, bảo mật dữ liệu của hệ thống;
c) Có hệ thống dự phòng, phương án thay thế trong trường hợp xảy ra sự cố;
d) Có sự tách biệt với các hệ thống thông tin điện tử khác của công ty;
đ) Ban hành quy trình về việc vận hành, quản lý, sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
2. Khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng, công ty chứng khoán phải ký hợp đồng hoặc phụ lục kèm theo hợp đồng mở tài khoản cho khách hàng, bao gồm các nội dung sau:
a) Công bố các rủi ro có thể xảy ra khi giao dịch chứng khoán trực tuyến;
b) Quy định trách nhiệm của khách hàng và công ty chứng khoán về việc bảo mật thông tin về giao dịch trực tuyến của khách hàng.
3. Công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, tình trạng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và công bố thông tin theo quy định pháp luật về hướng dẫn giao dịch điện tử.
Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng phải ký hợp đồng hoặc phụ lục kèm theo hợp đồng mở tài khoản cho khách hàng, bao gồm các nội dung sau:
(1) Công bố các rủi ro có thể xảy ra khi giao dịch chứng khoán trực tuyến;
(2) Quy định trách nhiệm của khách hàng và công ty chứng khoán về việc bảo mật thông tin về giao dịch trực tuyến của khách hàng.
Công ty chứng khoán phải báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến cho cơ quan nào?
Báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định tại khoản 3 Điều 20 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Nghĩa vụ của công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
a) Đảm bảo giao dịch liên tục, thông suốt;
b) Đảm bảo an ninh, an toàn, bảo mật dữ liệu của hệ thống;
c) Có hệ thống dự phòng, phương án thay thế trong trường hợp xảy ra sự cố;
d) Có sự tách biệt với các hệ thống thông tin điện tử khác của công ty;
đ) Ban hành quy trình về việc vận hành, quản lý, sử dụng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.
2. Khi cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng, công ty chứng khoán phải ký hợp đồng hoặc phụ lục kèm theo hợp đồng mở tài khoản cho khách hàng, bao gồm các nội dung sau:
a) Công bố các rủi ro có thể xảy ra khi giao dịch chứng khoán trực tuyến;
b) Quy định trách nhiệm của khách hàng và công ty chứng khoán về việc bảo mật thông tin về giao dịch trực tuyến của khách hàng.
3. Công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, tình trạng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và công bố thông tin theo quy định pháp luật về hướng dẫn giao dịch điện tử.
Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán phải báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, tình trạng hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TLV/ct-chung-khoan-dau-tu-20%25.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/PNY/chung-khoan-1.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/THN/tu-van-dau-tu-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TTMT/220624/cham-dut-hoat-dong-cung-cap-dich-vu-cua-cong-ty-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/TT/210624/cong-ty-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//uploads/phapluat/2022-2/PTTQ/29052024/tu-van-dau-tu-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/DK/co-phieu-1.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/XH/doanh-nghiep-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/PNY/cong-ty-chung-khoan.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/phapluat/2022-2/PTTQ/18052024/dich-vu-giao-dich-chung-khoan-truc-tuiyen.jpg)
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Bãi san hô có toàn bộ diện tích được sử dụng cho Mục đích quốc phòng an ninh thuộc nhóm phải bảo vệ, bảo tồn đúng không?
- Mẫu file excel Phụ lục tờ khai hải quan hàng hóa xuất khẩu? Hướng dẫn cách ghi các tiêu thức trên file excel phụ lục tờ khai hải quan hàng hóa xuất khẩu?
- Mẫu đề nghị đăng ký gia hạn nội dung chuyển giao công nghệ mới nhất là mẫu nào? Hồ sơ, trình tự như nào?
- Người tập sự trợ giúp pháp lý có phải chịu trách nhiệm trước người hướng dẫn tập sự về tiến độ của các công việc được phân công?
- Tổng hợp 13 Mẫu văn bản trong quy trình cấp giấy phép xây dựng? Quy định chung về hồ sơ đề nghị cấp giấy phép xây dựng?