Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh không đạt đủ tỷ lệ vốn khả dụng trong 12 tháng liên tiếp có bị chấm dứt hoạt động không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh không đạt đủ tỷ lệ vốn khả dụng trong 12 tháng liên tiếp có bị chấm dứt hoạt động không?
• Công ty chứng khoán phải công bố tình trạng bị đình chỉ trong thời hạn bao lâu kể từ khi nhận được văn bản đình chỉ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
• Trường hợp khắc phục được nguyên nhân bị đình chỉ thì cơ quan nào có thẩm quyền khôi phục hoạt động kinh doanh cho công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh không đạt đủ tỷ lệ vốn khả dụng trong 12 tháng liên tiếp có bị chấm dứt hoạt động không?

Căn cứ khoản 1 Điều 11 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về trường hợp công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ hoạt động như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng quy định tại điểm c, d khoản 2 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không đáp ứng quy định tại điểm b, c khoản 3 Điều 9 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

...

Dẫn chiếu khoản 2 Điều 9 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

...

2. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm:

a) Được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

b) Được phép hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh;

c) Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau:

- Đối với thành viên bù trừ trực tiếp: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 900 tỷ đồng trở lên;

- Đối với thành viên bù trừ chung: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 1.200 tỷ đồng trở lên;

d) Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 260% liên tục trong 12 tháng gần nhất; hệ số nợ trên vốn chủ sở hữu trên báo cáo tài chính năm gần nhất không quá 05 lần; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật;

...

Theo đó, nếu công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh không đáp ứng đủ tỷ lệ vốn khả dụng (tối thiếu đạt 260%) theo quy định trong 12 tháng liên tục gần nhất thì sẽ bị đình chỉ hoạt động chứ không bắt buộc chấm dứt hoạt động.

Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị chấm dứt hoạt động (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán phải công bố tình trạng bị đình chỉ trong thời hạn bao lâu kể từ khi nhận được văn bản đình chỉ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?

Căn cứ khoản 2 Điều 11 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về việc công bố thông tin bị đình chỉ của công ty chứng khoán như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

...

2. Tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải thực hiện và áp dụng các biện pháp theo quy định tại khoản 2, 3 Điều 6 Nghị định này.

Dẫn chiếu khoản 2 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về việc công bố thông tin đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán phái sinh như sau

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

2. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh:

a) Trong thời hạn 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng. Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý các vị thế và chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng không vượt quá 60 ngày, kể từ ngày công bố thông tin.

Như vậy, kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động thì công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh phải công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh trong thời hạn 24 giờ.

Trường hợp khắc phục được nguyên nhân bị đình chỉ thì cơ quan nào có thẩm quyền khôi phục hoạt động kinh doanh cho công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?

Căn cứ khoản 3 Điều 11 Nghị định 158/2020/NĐ-CP quy định về cơ quan có thẩm quyền khôi phục hoạt động kinh doanh cho công ty chứng khoán như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

...

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của tổ chức cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh chỉ sau khi các tổ chức này đã khắc phục được toàn bộ hành vi dẫn tới bị đình chỉ hoạt động.

Từ quy định trên thì sau khi khắc phục được nguyên nhân bị đình chỉ hoạt đông thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định khôi phục hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.