Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì cần đáp ứng yêu cầu gì về hạ tầng công nghệ thông tin?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì cần đáp ứng yêu cầu gì về hạ tầng công nghệ thông tin?
• Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin thế nào thì bị khiển trách?
• Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin thế nào thì bị tạm ngừng giao dịch?

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì cần đáp ứng yêu cầu gì về hạ tầng công nghệ thông tin?

Yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin đối với Công ty chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 3 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Thông tư số 30/2023/TT-BTC phải đáp ứng các điều kiện sau:

1. Đáp ứng các điều kiện đăng ký thành viên giao dịch quy định tại khoản 1, 2 Điều 97 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm:

a) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

b) Có phương tiện cung cấp thông tin giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phục vụ nhà đầu tư;

c) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.

3. Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

4. Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

a) Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

...

Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì cần đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm:

(1) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(2) Có phương tiện cung cấp thông tin giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phục vụ nhà đầu tư;

(3) Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con.

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thì cần đáp ứng yêu cầu gì về hạ tầng công nghệ thông tin? (Hình từ Internet)

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin thế nào thì bị khiển trách?

Trường hợp vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin được quy định tại Điều 15 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin

...

2. Hình thức khiển trách đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

a) Thay đổi hạ tầng mạng và các giải pháp an ninh mạng dẫn đến không tuân thủ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội có khả năng gây ảnh hưởng đến hoạt động hệ thống của Sở GDCK Hà Nội;

b) Thay đổi cấu hình, phần cứng của thiết bị hoặc tăng giảm số lượng thiết bị so với hồ sơ đăng ký khi chưa được chấp thuận bằng văn bản của Sở GDCK Hà Nội;

c) Hạ tầng hệ thống của thành viên giao dịch gặp một hoặc một số lỗi gây ảnh hưởng đến hệ thống chung của Sở GDCK Hà Nội:

- Gửi các kết nối không phục vụ hoạt động giao dịch tới Sở GDCK Hà Nội quá 05 lần phát sinh lỗi trong 01 tháng;

- Bảng luật Firewall mở không đúng theo hướng dẫn của Sở GDCK Hà Nội;

d) Thành viên đã bị xử lý vi phạm bằng hình thức nhắc nhở nhưng vẫn tiếp tục vi phạm.

3. Hình thức tạm ngừng giao dịch đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

a) Thay đổi địa điểm kết nối khi chưa được sự chấp thuận của Sở GDCK Hà Nội;

...

Như vậy, theo quy định, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có thể bị khiển trách nếu có một trong các hành vi vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin sau đây:

(1) Thay đổi hạ tầng mạng và các giải pháp an ninh mạng dẫn đến không tuân thủ theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, có khả năng gây ảnh hưởng đến hoạt động hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(2) Thay đổi cấu hình, phần cứng của thiết bị hoặc tăng giảm số lượng thiết bị so với hồ sơ đăng ký khi chưa được chấp thuận bằng văn bản của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(3) Hạ tầng hệ thống của thành viên giao dịch gặp một hoặc một số lỗi gây ảnh hưởng đến hệ thống chung của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội:

- Gửi các kết nối không phục vụ hoạt động giao dịch tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội quá 05 lần phát sinh lỗi trong 01 tháng;

- Bảng luật Firewall mở không đúng theo hướng dẫn của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(4) Thành viên đã bị xử lý vi phạm bằng hình thức nhắc nhở nhưng vẫn tiếp tục vi phạm.

Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin thế nào thì bị tạm ngừng giao dịch?

Trường hợp vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin được quy định tại Điều 15 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 như sau:

Vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin

...

3. Hình thức tạm ngừng giao dịch đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

a) Thay đổi địa điểm kết nối khi chưa được sự chấp thuận của Sở GDCK Hà Nội;

b) Gây phát tán virus trong hệ thống mạng kết nối tới Sở GDCK Hà Nội;

c) Có hành vi tự ý truy cập trái phép vào máy chủ hoặc các thiết bị tin học khác của Sở GDCK Hà Nội;

d) Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.

4. Các vi phạm hệ thống công nghệ thông tin khác thực hiện theo các quy định khác do Sở GDCK Việt Nam ban hành.

Như vậy, theo quy định, thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có thể bị tạm ngừng giao dịch nếu vi phạm một trong các hành vi sau:

(1) Thay đổi địa điểm kết nối khi chưa được sự chấp thuận của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(2) Gây phát tán virus trong hệ thống mạng kết nối tới Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(3) Có hành vi tự ý truy cập trái phép vào máy chủ hoặc các thiết bị tin học khác của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

(4) Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.