Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì được cung cấp những dịch vụ nào?

Nội dung chính

• Môi giới chứng khoán có phải là hoạt động kinh doanh chứng khoán không?
• Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì được cung cấp những dịch vụ nào?
• Ngoài nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì công ty chứng khoán còn được cấp phép thực hiện những nghiệp vụ nào?

Môi giới chứng khoán có phải là hoạt động kinh doanh chứng khoán không?

Hoạt động kinh doanh chứng khoán được quy định tại khoản 28 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

...

27. Thị trường giao dịch chứng khoán là địa điểm hoặc hình thức trao đổi thông tin để tập hợp lệnh mua, bán và giao dịch chứng khoán.

28. Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ về chứng khoán theo quy định tại Điều 86 của Luật này.

29. Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

30. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình.

31. Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành.

...

Theo quy định trên thì môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. Đây cũng là một trong những nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.

Môi giới chứng khoán có phải là hoạt động kinh doanh chứng khoán không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì được cung cấp những dịch vụ nào?

Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ sau đây:

a) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân; thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán; quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán; cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác;

b) Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

2. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán được giao dịch chứng khoán trên tài khoản tự doanh chứng khoán và được đầu tư, góp vốn, phát hành, chào bán các sản phẩm tài chính.

3. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán được cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán chứng khoán, thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán; đại lý lưu ký, thanh toán, chuyển nhượng chứng khoán; tư vấn tái cơ cấu, hợp nhất, sáp nhập, tổ chức lại, mua bán doanh nghiệp; tư vấn quản trị, tư vấn chiến lược doanh nghiệp; tư vấn chào bán, niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán; tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp.

...

Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì được cung cấp các dịch vụ sau đây:

(1) Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân;

Thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán;

Quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán;

Cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác;

(2) Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán;

Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán;

Lưu ký chứng khoán;

Bù trừ và thanh toán chứng khoán;

Các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

Ngoài nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì công ty chứng khoán còn được cấp phép thực hiện những nghiệp vụ nào?

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Môi giới chứng khoán;

b) Tự doanh chứng khoán;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

3. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Như vậy, theo quy định, ngoài nghiệp vụ môi giới chứng khoán thì công ty chứng khoán còn được cấp phép thực hiện các nghiệp vụ sau đây:

(1) Tự doanh chứng khoán;

(2) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

(3) Tư vấn đầu tư chứng khoán.