Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh thì có được từ chối nhận lệnh của khách hàng không?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh thì có được từ chối nhận lệnh của khách hàng không?
• Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có bắt buộc phải ký hợp đồng mở tài khoản với khách hàng không?
• Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có phải dừng ngay việc nhận lệnh giao dịch từ khách hàng chưa thành niên không?

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh thì có được từ chối nhận lệnh của khách hàng không?

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh thì có được từ chối nhận lệnh của khách hàng không, thì theo quy định tại Điều 7 Thông tư 58/2021/TT-BTC như sau:

Nhận, thực hiện lệnh, xác nhận kết quả giao dịch

1. Thành viên giao dịch nhận, thực hiện lệnh và xác nhận kết quả giao dịch chứng khoán phái sinh theo quy định tại các khoản 1, 2, 3, 5, 7 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán và các văn bản sửa đổi, bổ sung, thay thế (nếu có).

2. Thành viên giao dịch chỉ được thực hiện lệnh của khách hàng khi lệnh giao dịch có đầy đủ các thông tin về khách hàng, ngày giao dịch, thời gian nhận lệnh, tài khoản giao dịch, ngày giao dịch, mã chứng khoán phái sinh giao dịch, phương thức giao dịch, loại lệnh, khối lượng giao dịch và giá giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

3. Thành viên giao dịch phải từ chối nhận lệnh của khách hàng trong trường hợp:

a) Lệnh không có đầy đủ thông tin theo quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Khách hàng chưa ký quỹ đầy đủ, trừ các giao dịch đối ứng; hoặc

c) Lệnh vượt quá giới hạn lệnh theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc lệnh dẫn tới vị thế của khách hàng trên tài khoản đó vượt quá giới hạn vị thế theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh được từ chối nhận lệnh của khách hàng như sau:

- Lệnh không có đầy đủ thông tin theo quy định tại khoản 2 Điều này;

- Khách hàng chưa ký quỹ đầy đủ, trừ các giao dịch đối ứng; hoặc

- Lệnh vượt quá giới hạn lệnh theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc lệnh dẫn tới vị thế của khách hàng trên tài khoản đó vượt quá giới hạn vị thế theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh thì có được từ chối nhận lệnh của khách hàng không? (Hình từ Internet)

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có bắt buộc phải ký hợp đồng mở tài khoản với khách hàng không?

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có bắt buộc phải ký hợp đồng mở tài khoản với khách hàng không, thì theo quy định tại khoản 2 Điều 17 Thông tư 58/2021/TT-BTC như sau:

Hoạt động của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt

1. Thành viên không bù trừ phải ký hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung. Hợp đồng phải đáp ứng các quy định hiện hành và có các nội dung tối thiểu theo Mẫu số 01 Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này. Việc tất toán, chuyển khoản ký quỹ, chuyển vị thế trong trường hợp thay đổi thành viên bù trừ chung thực hiện theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

2. Thành viên giao dịch phải ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh với khách hàng. Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải đáp ứng các quy định hiện hành và có các nội dung tối thiểu theo Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này.

3. Thành viên không bù trừ có trách nhiệm thường xuyên đối chiếu, soát xét, cập nhật, cung cấp đầy đủ và kịp thời thông tin về giao dịch và các thông tin liên quan khác cho thành viên bù trừ chung. Mọi thông tin về nhà đầu tư và tài khoản giao dịch của nhà đầu tư (nếu có) phải được cung cấp đầy đủ, kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam khi có yêu cầu bằng văn bản.

…

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh phải ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh với khách hàng.

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có phải dừng ngay việc nhận lệnh giao dịch từ khách hàng chưa thành niên không?

Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có phải dừng ngay việc nhận lệnh giao dịch từ khách hàng chưa thành niên không, thì theo quy định tại khoản 4 Điều 17 Thông tư 58/2021/TT-BTC như sau:

Hoạt động của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt

…

4. Thành viên giao dịch phải dừng ngay việc nhận lệnh giao dịch từ khách hàng, ngoại trừ các giao dịch đối ứng và phải đóng tài khoản của khách hàng ngay sau khi hoàn tất việc thanh lý vị thế của khách hàng đó khi phát hiện khách hàng đã mở tài khoản giao dịch thuộc một trong các trường hợp sau đây:

a) Khách hàng vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 6 Thông tư này;

b) Khách hàng là người chưa thành niên;

c) Khách hàng là người bị hạn chế năng lực hành vi dân sự; người bị mất năng lực hành vi dân sự; người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi; người đang chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề, làm công việc nhất định.

5. Thành viên giao dịch chỉ được thực hiện tiếp nhận các giao dịch đối ứng từ thành viên bù trừ, khách hàng của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán và thực hiện các hoạt động khác theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty chứng khoán là thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh phải dừng ngay việc nhận lệnh giao dịch từ khách hàng chưa thành niên.