Công ty đại chúng có được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết khi không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hay không?

Nội dung chính

• Công ty đại chúng có được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết khi không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hay không?
• Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết bao gồm những nội dung gì?
• Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoáng chưa niêm yết đối với công ty đại chúng không niêm yết gồm những bước nào?

Công ty đại chúng có được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết khi không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hay không?

Căn cứ Điều 3 Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về đối tượng đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết như sau:

Đối tượng đăng ký giao dịch

Đối tượng đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 1 Điều 133 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau đây gọi tắt là Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Theo đó khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch như sau:

Đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

1. Đối tượng đăng ký giao dịch

a) Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;

b) Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;

c) Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Như vậy, theo quy định trên thì công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết.

Do đó, trong trường hợp này, công ty bạn có thể được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết.

Công ty đại chúng có được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết khi không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán hay không? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết bao gồm những nội dung gì?

Căn cứ Điều 5 Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về hồ sơ đăng ký giao dịch như sau:

Hồ sơ đăng ký giao dịch

Hồ sơ đăng ký giao dịch được quy định tại khoản 3, khoản 4 Điều 6 và Điều 134 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP , chi tiết tại Phụ lục I ban hành kèm theo Quy chế này và các hướng dẫn sau:

1. Đối với công ty đại chúng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán: hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 1 Điều 134 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP .

2. Đối với công ty đại chúng quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán: hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 134 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP .

...

Dẫn chiếu đến điểm b khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Công ty đại chúng

1. Công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc một trong hai trường hợp sau đây:

...

b) Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 16 của Luật này.

Theo đó, công ty bạn thuộc trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 Luật Chứng khoán 2019.

Do đó, hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoáng chưa niêm yết đối với công ty bạn gồm:

(1) Giấy đề nghị đăng ký giao dịch cổ phiếu theo Mẫu số 36 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP tải về;

(2) Giấy xác nhận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hoàn tất đăng ký công ty đại chúng;

(3) Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và văn bản thông báo cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc đăng ký ngày chốt danh sách cổ đông để đăng ký giao dịch.

(4) Bản cáo bạch kèm theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán và báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng;

(5) Điều lệ công ty;

(6) Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;

Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoáng chưa niêm yết đối với công ty đại chúng không niêm yết gồm những bước nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 6 Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định về trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch đối với công ty đại chúng không niêm yết như sau:

Bước 1: Công ty nộp hồ sơ trực tiếp cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến (nếu có) theo quy định khoản 2 Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Bước 2: Thực hiện thủ tục thông báo, thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa theo quy định tại khoản 3 Điều 141 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và Điều 142 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Bước 3: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời công bố thông tin ra thị trường.

Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 4: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành Quyết định chấp thuận đăng ký giao dịch đồng thời công bố thông tin ra thị trường.

Trường hợp từ chối, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 5: Công ty có trách nhiệm thông báo ngày giao dịch đầu tiên và giá tham chiếu tại ngày giao dịch đầu tiên cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Ngày giao dịch đầu tiên phải sau ngày Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được thông báo của Công ty đại chúng tối thiểu 05 ngày làm việc nhưng không vượt quá thời hạn 10 ngày

Lưu ý:

(1) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký giao dịch, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gửi văn bản yêu cầu công ty sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ và cần làm rõ).

Trường hợp cần thiết, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội được lấy ý kiến các cơ quan quản lý Nhà nước có thẩm quyền để làm rõ các nội dung theo yêu cầu của pháp luật chứng khoán và bảo đảm lợi ích của nhà đầu tư.

- Trong thời gian Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội xem xét hồ sơ, Công ty có nghĩa vụ sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác, còn thiếu.

- Hoặc thay đổi nội dung quan trọng phải có trong hồ sơ theo quy định pháp luật, hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm.

(2) Thời hạn hoàn thiện hồ sơ là 60 ngày thực hiện theo quy định tại khoản 8 Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Trường hợp Công ty không hoàn thiện hồ sơ trong thời gian theo quy định, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội dừng việc xem xét hồ sơ và thông báo bằng văn bản cho công ty.