Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát đúng không?

Nội dung chính

• Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được phát hành chứng khoán ra công chúng trong trường hợp nào?
• Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát đúng không?
• Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu bao nhiêu cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được phát hành chứng khoán ra công chúng trong trường hợp nào?

Căn cứ vào khoản 1 Điều 66 Thông tư 98/2020/TT-BTC về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ như sau:

Hoạt động chào bán, phát hành thêm, phân phối, xác nhận quyền sở hữu cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

1. Hoạt động chào bán, phát hành thêm, phân phối, xác nhận quyền sở hữu cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng áp dụng tương ứng với chào bán, phát hành thêm, phân phối, xác nhận quyền sở hữu chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Điều 13, 14 và 15 Thông tư này.

2. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chỉ được phát hành chứng khoán ra công chúng trong trường hợp chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập công ty hoặc phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ hoặc phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trong trường hợp hợp nhất, sáp nhập.

3. Đại lý phân phối của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng tuân thủ quy định về đại lý phân phối quy định tại Điều 76, 77 và 78 Thông tư này.

Như vậy, công ty chứng khoán đại chúng được phát hành chứng khoán ra công chúng nếu thuộc một trong các trường hợp sau:

- Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập công ty;

- Phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ;

- Phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trong trường hợp hợp nhất, sáp nhập.

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng được phát hành chứng khoán ra công chúng trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát đúng không?

Căn cứ vào khoản 1 Điều 257 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng như sau:

Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu, chào bán cổ phiếu để tăng vốn của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

1. Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng bao gồm:

a) Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng;

b) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán;

c) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;

d) Cổ phiếu chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;

đ) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành công ty đầu tư chứng khoán có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.

...

Theo đó, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng phải đáp ứng được các điều kiện sau:

(1) Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng;

(2) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán;

(3) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát;

(4) Cổ phiếu chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;

(5) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có tối thiểu 02 người điều hành công ty đầu tư chứng khoán có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

Không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử phạt hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Như vậy, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng thì phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát.

Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu bao nhiêu cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Tại khoản 4 Điều 259 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

...

4. Điều kiện về cổ đông bao gồm:

a) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

b) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá nhân phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức do cơ quan quản lý chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm cấp phép thành lập hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) của công ty dự kiến thành lập.

...

Như vậy, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.