Công ty quản lý quỹ cần phải đảm bảo tối thiểu nhân sự như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ cần phải đảm bảo tối thiểu nhân sự như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?
• Công ty quản lý quỹ cần chuẩn bị hồ sơ như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?
• Công ty quản lý quỹ được phép hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh có thể bị đình chỉ khi không đáp ứng đủ điều kiện về nhân sự trong bao nhiêu lâu?

Công ty quản lý quỹ cần phải đảm bảo tối thiểu nhân sự như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?

Công ty quản lý quỹ cần phải đảm bảo tối thiểu nhân sự như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh phải căn cứ quy định tại điểm b khoản 3 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

3. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty quản lý quỹ bao gồm:

a) Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên;

b) Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

c) Đáp ứng quy định tại điểm đ, e, g, h khoản 2 Điều này.

Theo quy định trên, để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ cần phải đảm bảo tối thiểu nhân sự như sau:

- Giám đốc (Tổng Giám đốc)

- Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ.

- Tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có các chứng chỉ sau:

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

+ Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Công ty quản lý quỹ cần phải đảm bảo tối thiểu nhân sự như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ cần chuẩn bị hồ sơ như nào để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh?

Để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thì Công ty quản lý quỹ cần chuẩn bị hồ sơ theo khoản 1 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

- Giấy đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 01 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

- Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của chủ sở hữu về việc thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

- Báo cáo tài chính của 02 năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán.

- Báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6).

- Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 12 tháng gần nhất.

- Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và các nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn tại Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này. Hồ sơ cá nhân bao gồm nhưng không giới hạn như sau:

+ Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu.

+ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán.

+ Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

+ Hợp đồng lao động.

- Quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Công ty quản lý quỹ được phép hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh có thể bị đình chỉ khi không đáp ứng đủ điều kiện về nhân sự trong bao nhiêu lâu?

Công ty quản lý quỹ được phép hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh có thể bị đình chỉ khi không đáp ứng đủ điều kiện về nhân sự trong bao nhiêu lâu cần quy định tại khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

Và căn cứ theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP có nội dung quy định điều kiện về nhân sự để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

...

Như vậy, công ty quản lý quỹ được phép hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh có thể bị đình chỉ khi không đáp ứng đủ điều kiện về nhân sự trong vòng 06 tháng liên tiếp.