Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động nào?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động nào?
• Điều kiện để công ty quản lý quỹ được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?
• Khi bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin trong thời hạn nào?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động nào?

Hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện quy định tại khoản 1 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là công ty quản lý quỹ) chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh:

a) Công ty chứng khoán được thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, bao gồm: môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh;

b) Công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

...

Theo quy định trên, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Điều kiện để công ty quản lý quỹ được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?

Theo khoản 3 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ phải đáp ứng những điều kiện sau:

+ Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên.

+ Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

+ Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật.

+ Không có lỗ trong 02 năm gần nhất.

+ Ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải là chấp nhận toàn phần.

+ Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Khi bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin trong thời hạn nào?

Thời hạn để công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin khi bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 2 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

2. Kể từ khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh:

a) Trong thời hạn 24 giờ, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh;

b) Trong thời hạn 05 ngày làm việc, tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh phải công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng. Thời hạn xử lý phải bảo đảm khách hàng có tối thiểu 45 ngày để xử lý các vị thế và chuyển khoản tài sản ký quỹ, nhưng không vượt quá 60 ngày, kể từ ngày công bố thông tin.

...

Như vậy, khi nhận được văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh thì công ty quản lý quỹ có trách nhiệm công bố thông tin về việc đình chỉ hoạt động trong thời hạn 24 giờ.

Và trong thời hạn 05 ngày làm việc, công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin về phương án, thời hạn và lộ trình xử lý các hợp đồng còn hiệu lực và gửi thông báo cho từng khách hàng của mình về phương án xử lý hợp đồng với khách hàng.