Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được kinh doanh chứng khoán phái sinh không theo quy định?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được kinh doanh chứng khoán phái sinh không?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không đáp ứng đủ vốn điều lệ thì có bị đình chỉ không?
• Sau khi hết thời gian đình chỉ mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không khắc phục thì có bị chấm dứt hoạt động không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được kinh doanh chứng khoán phái sinh không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được kinh doanh chứng khoán phái sinh không, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì kinh doanh chứng khoán phái sinh là việc thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ các hoạt động sau dây: môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

Theo đó tại điểm b khoản 1 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là công ty quản lý quỹ) chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh:

a) Công ty chứng khoán được thực hiện một hoặc một số hoặc toàn bộ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, bao gồm: môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh, tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh;

b) Công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

…

Theo đó, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng chỉ được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có được kinh doanh chứng khoán phái sinh không theo quy định? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không đáp ứng đủ vốn điều lệ thì có bị đình chỉ không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không đáp ứng đủ vốn điều lệ thì có bị đình chỉ không, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đình chỉ, khôi phục hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

b) Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

…

Theo đó tại điểm a khoản 3 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

3. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty quản lý quỹ bao gồm:

a) Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên;

b) Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh

…

Như vậy, theo quy định trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không đáp ứng đủ vốn điều lệ thì bị đình chỉ hoạt động tối đa 12 tháng.

Sau khi hết thời gian đình chỉ mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không khắc phục thì có bị chấm dứt hoạt động không?

Sau khi hết thời gian đình chỉ mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không khắc phục thì có bị chấm dứt hoạt động không, thì theo quy định tại khoản 1 Điều 8 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Chấm dứt bắt buộc hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh bị buộc phải chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

a) Sau thời hạn đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh mà vẫn không khắc phục được các vi phạm dẫn tới bị đình chỉ hoạt động;

b) Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động; bị chia, tách, hợp nhất, sáp nhập mà tổ chức hình thành sau khi chia, tách, hợp nhất, sáp nhập không đáp ứng một trong các điều kiện kinh doanh quy định tại khoản 2, 3 Điều 4 Nghị định này.

2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh tiến hành thủ tục chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh.

…

Như vậy, theo quy định trên thì sau khi hết thời gian đình chỉ mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không khắc phục thì bị chấm dứt hoạt động.