Công ty quản lý quỹ muốn kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh được không?

Nội dung chính

• Công ty quản lý quỹ muốn kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh được không?
• Điều kiện để công ty quản lý quỹ kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?
• Trình tự đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty quản lý quỹ là gì?
• Không đáp ứng điều kiện trích lập khoản dự phòng có bị tước Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?

Công ty quản lý quỹ muốn kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh được không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là công ty quản lý quỹ) chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh. Theo đó, căn cứ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP:

"b) Công ty quản lý quỹ chỉ được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh."

Có thể thấy, công ty quản lý quỹ chỉ có thể thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh. Công ty quản lý quỹ không thể thực hiện tự doanh chứng khoán phái sinh.

Công ty quản lý quỹ kinh doanh chứng khoán phái sinh

Điều kiện để công ty quản lý quỹ kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì?

Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty quản lý quỹ theo quy định tại khoản 3 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP bao gồm:

- Có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 25 tỷ đồng trở lên;

- Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

- Đáp ứng quy định tại điểm đ, e, g, h khoản 2 Điều này, cụ thể:

+ Có tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng gần nhất; thực hiện trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật;

+ Không có lỗ trong 02 năm gần nhất;

+ Ý kiến của tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất đã được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên gần nhất đã được soát xét (trường hợp đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh sau ngày 30 tháng 6) phải là chấp nhận toàn phần;

+ Không đang trong quá trình tổ chức lại, giải thể, phá sản; không đang trong tình trạng đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Trình tự đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty quản lý quỹ là gì?

Căn cứ Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, trình tự đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công quản lý quỹ được quy định như sau:

- Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực. Hồ sơ này được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện hoặc qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến theo hướng dẫn của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có).

- Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh phải thực hiện đăng ký thành viên giao dịch. Trường hợp không đăng ký thành viên giao dịch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

- Việc điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh do bổ sung hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh được thực hiện theo quy định tương ứng đối với việc cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh quy định tại Điều 4, khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều 5 Nghị định này.

Không đáp ứng điều kiện trích lập khoản dự phòng có bị tước Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh hay không?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với một hoặc một số hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh trong các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 6 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

- Công ty chứng khoán không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm b, c, d, đ khoản 2 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp; công ty quản lý quỹ không đáp ứng một hoặc một số quy định tại điểm đ khoản 2, điểm a, b khoản 3 Điều 4 Nghị định này trong vòng 06 tháng liên tiếp;

- Bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động theo quy định của pháp luật.

Trường hợp không trích lập đầy đủ các khoản dự phòng theo quy định của pháp luật thuộc điều kiện quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP. Do đó, nếu công ty bạn không đáp ứng được điều kiện này trong vòng 06 tháng liên tiếp thì sẽ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định đình chỉ tối đa 12 tháng đối với hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh của công ty mình; không bị tước Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.