Đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường theo trình tự, thủ tục như thế nào? Nhà tạo lập thị trường được duy trì tư cách cần đáp ứng những điều kiện gì?

Nội dung chính

• Đăng ký nhà tạo lập thị trường cần đảm bảo những điều kiện nào?
• Đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường theo trình tự, thủ tục như thế nào?
• Nhà tạo lập thị trường được duy trì tư cách cần đáp ứng những điều kiện gì?

Đăng ký nhà tạo lập thị trường cần đảm bảo những điều kiện nào?

Đăng ký nhà tạo lập thị trường cần đảm bảo những điều kiện nào? (Hình từ Internet)

Theo khoản 1 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định như sau:

Nhà tạo lập thị trường

1. Điều kiện đăng ký nhà tạo lập thị trường

a) Là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;

b) Có vốn chủ sở hữu thực có trên báo cáo tài chính được kiểm toán của ba năm liền kề trước năm đăng ký làm nhà tạo lập thị trường không thấp hơn mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật liên quan;

c) Có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Trường hợp tổ chức nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất thì thời gian hoạt động được tính cả thời gian trước khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất;

d) Tham gia mua công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường sơ cấp và giao dịch trên thị trường thứ cấp với khối lượng tối thiểu do Bộ Tài chính quy định trong từng thời kỳ.

…

Theo đó, căn cứ quy định trên thì đăng ký nhà tạo lập thị trường cần đáp ứng điều kiện sau đây:

– Là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;

– Có vốn chủ sở hữu thực có trên báo cáo tài chính được kiểm toán của ba năm liền kề trước năm đăng ký làm nhà tạo lập thị trường không thấp hơn mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật liên quan;

– Có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Trường hợp tổ chức nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất thì thời gian hoạt động được tính cả thời gian trước khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất;

– Tham gia mua công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường sơ cấp và giao dịch trên thị trường thứ cấp với khối lượng tối thiểu do Bộ Tài chính quy định trong từng thời kỳ.

Đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường theo trình tự, thủ tục như thế nào?

Theo khoản 2, khoản 3 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định trình tự, thủ tục đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường như sau:

Bước 1. Từ ngày 01 đến ngày 10 tháng 11 hàng năm, các tổ chức đủ điều kiện có nhu cầu trở thành nhà tạo lập thị trường gửi 01 bộ hồ sơ đến Bộ Tài chính.

Hồ sơ đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường

– Đơn đề nghị trở thành nhà tạo lập thị trường theo Mẫu số 01 quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 95/2018/NĐ-CP.

– Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.

– Báo cáo tài chính đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập hoạt động hợp pháp tại Việt Nam của 03 năm liền kề trước năm đăng ký trở thành nhà tạo lập thị trường.

– Báo cáo về tình hình tham gia thị trường sơ cấp và thứ cấp theo Mẫu số 02 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 95/2018/NĐ-CP.

Bước 2. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Bộ Tài chính kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ và thông báo bằng văn bản về việc bổ sung hồ sơ (nếu có).

Bước 3. Sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ, căn cứ điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này, Bộ Tài chính lựa chọn và công bố nhà tạo lập thị trường trước ngày 31 tháng 12 hàng năm. Trường hợp hồ sơ không đủ điều kiện, Bộ Tài chính có văn bản thông báo và nêu rõ lý do.

Nhà tạo lập thị trường được duy trì tư cách cần đáp ứng những điều kiện gì?

Theo khoản 4 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định như sau:

Nhà tạo lập thị trường

…

4. Điều kiện duy trì nhà tạo lập thị trường:

a) Đáp ứng được các điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này.

b) Thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của nhà tạo lập thị trường quy định tại khoản 2 Điều 27 của Nghị định này.

Theo đó, để duy trì tư cách nhà tạo lập thị trường cần đáp ứng những điều kiện sau:

– Đáp ứng được các điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 26 Nghị định 95/2018/NĐ-CP, cụ thể:

+ Là ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam;

+ Có vốn chủ sở hữu thực có trên báo cáo tài chính được kiểm toán của ba năm liền kề trước năm đăng ký làm nhà tạo lập thị trường không thấp hơn mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật liên quan;

+ Có thời gian hoạt động tối thiểu là 03 năm. Trường hợp tổ chức nhận sáp nhập hoặc hình thành sau chia, tách, hợp nhất thì thời gian hoạt động được tính cả thời gian trước khi chia, tách, sáp nhập hoặc hợp nhất;

+ Tham gia mua công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường sơ cấp và giao dịch trên thị trường thứ cấp với khối lượng tối thiểu do Bộ Tài chính quy định trong từng thời kỳ.

– Thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của nhà tạo lập thị trường quy định tại khoản 2 Điều 27 Nghị định 95/2018/NĐ-CP, cụ thể:

+ Tham gia dự thầu tại các phiên đấu thầu phát hành công cụ nợ của Chính phủ theo thông báo của Bộ Tài chính trong từng thời kỳ;

+ Hàng năm tham gia mua (mua cho mình hoặc cho khách hàng) công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường sơ cấp và tham gia giao dịch trên thị trường thứ cấp với khối lượng tối thiểu theo thông báo của Bộ Tài chính trong từng thời kỳ;

+ Thực hiện nghĩa vụ cam kết chắc chắn chào giá mua, chào giá bán hàng ngày đối với các công cụ nợ chuẩn theo thông báo của Bộ Tài chính trong từng thời kỳ.

+ Thanh toán đầy đủ, đúng hạn tiền mua công cụ nợ của Chính phủ;

+ Thực hiện chế độ báo cáo năm và báo cáo định kỳ 6 tháng theo Mẫu số 03 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 95/2018/NĐ-CP và Mẫu số 04 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 95/2018/NĐ-CP.