Để thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì hồ sơ cần có những giấy tờ nào? Cơ quan nào có thẩm quyền cho phép thay đổi tên công ty?

Nội dung chính

• Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đảm bảo những yêu cầu nào?
• Việc đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được sự cho phép của cơ quan nào?
• Để thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì hồ sơ cần có những giấy tờ nào?
• Trình tự, thủ tục thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đảm bảo những yêu cầu nào?

Căn cứ Điều 82 Luật Chứng khoán 2019 quy định về tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này.

2. Tên của công ty chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “chứng khoán”;

c) Tên riêng.

3. Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

a) Loại hình doanh nghiệp;

b) Cụm từ “quản lý quỹ”;

c) Tên riêng.

4. Tổ chức không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán”, “quản lý quỹ” trong tên của tổ chức; không được sử dụng các cụm từ, thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng cụm từ, thuật ngữ đó có thể gây nhầm lẫn cho khách hàng về việc tổ chức đó là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, khi đặt tên cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đáp ứng được những yếu tố, theo thứ tự sau:

- Loại hình doanh nghiệp;

- Cụm từ “quản lý quỹ”;

- Tên riêng.

Để thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì hồ sơ cần có những giấy tờ nào? (Hình từ Internet)

Việc đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được sự cho phép của cơ quan nào?

Căn cứ Điều 218 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận như sau:

Những thay đổi phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

1. Tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; tăng vốn điều lệ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản.

2. Thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ.

3. Thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát của quỹ.

4. Thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo quy định trên thì Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện các thay đổi sau:

- Tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; tăng vốn điều lệ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản.

- Thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ.

- Thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát của quỹ.

- Thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Như vậy, đối với việc thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì cần phải được sự cho phép từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện.

Để thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thì hồ sơ cần có những giấy tờ nào?

Căn cứ Điều 228 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ đề thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Hồ sơ thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

1. Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

2. Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư của quỹ thông qua việc thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thông qua phương án chuyển giao quyền và nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay thế và Điều lệ quỹ sửa đổi.

3. Văn bản cam kết của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay thế; danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ của công ty quản lý thay thế theo Mẫu số 91, Mẫu số 101 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này trong trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

4. Điều lệ quỹ sửa đổi.

Như vậy, hồ sơ thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư của quỹ thông qua việc thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thông qua phương án chuyển giao quyền và nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay thế và Điều lệ quỹ sửa đổi.

- Văn bản cam kết của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc bàn giao quyền, nghĩa vụ cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay thế;

- Danh sách, bản thông tin cá nhân của người điều hành quỹ của công ty quản lý thay thế theo Mẫu số 91 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Mẫu số 101 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

- Điều lệ quỹ sửa đổi.

Trình tự, thủ tục thay đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện như thế nào?

Căn cứ Điều 245 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự, thủ tục đổi tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ mở

1. Trình tự, thủ tục đăng ký chào bán, thành lập quỹ mở thực hiện theo quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 239 Nghị định này.

2. Trình tự, thủ tục thực hiện thay đổi ngân hàng giám sát, thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, hợp nhất, sáp nhập quỹ mở thực hiện theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 230 Nghị định này.

...

Dẫn chiếu Điều 230 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ như sau:

Trình tự, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ

...

2. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ về các thay đổi quy định tại Điều 218 Nghị định này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Phần vốn góp tăng thêm của quỹ chỉ được giải ngân sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ.

...

Từ quy định trên thì trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ về các thay đổi quy định thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ chấp thuận việc đổi tên công ty quản lý đầu tư chứng khoán.