Hồ sơ cấp giấy chứng nhận của văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài cần nộp sơ yếu lý lịch hay phiếu lý lịch tư pháp của trưởng văn phòng đại diện?

Nội dung chính

• Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài cần nộp sơ yếu lý lịch hay phiếu lý lịch tư pháp của trưởng văn phòng đại diện tại Việt Nam?
• Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài do cơ quan nào cấp?
• Văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài có phải thông báo ngày chính thức hoạt động trước cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài cần nộp sơ yếu lý lịch hay phiếu lý lịch tư pháp của trưởng văn phòng đại diện tại Việt Nam?

Văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài (Hình từ Internet)

Căn cứ Điều 178 Nghị đinh 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài như sau:

Cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện có thời hạn tối đa là 05 năm nhưng không vượt quá thời hạn còn lại của Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc văn bản pháp lý tương đương của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.

2. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:

a) Giấy đề nghị theo Mẫu số 64 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ công ty về việc thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam, bổ nhiệm trưởng văn phòng đại diện;

c) Danh sách nhân sự kèm theo bản thông tin cá nhân theo Mẫu số 66, Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Phiếu lý lịch tư pháp được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ của trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam;

d) Tài liệu quy định tại khoản 3 Điều 176 và các khoản 4, 5, 6, 7 Điều 177 Nghị định này;

đ) Trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài đang đầu tư tại Việt Nam phải bổ sung: danh sách các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư tại Việt Nam có xác nhận của Ngân hàng lưu ký; Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch của các quỹ đầu tư tại Việt Nam.

Theo đó, đối với hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài cần nộp kèm theo sơ yếu lý lịch của trưởng văn phòng đại diện tại Việt Nam. Sơ yếu lý lịch phải đảm bảo thời gian cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ.

Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện của công ty quản lý quỹ nước ngoài do cơ quan nào cấp?

Căn cứ Điều 78 Luật Chứng khoán 2019 quy định về việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động như sau:

Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập văn phòng đại diện tại Việt Nam khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Được cấp phép và đang hoạt động hợp pháp tại nước nguyên xứ;

b) Cơ quan cấp phép của nước nguyên xứ và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài đang quản lý các quỹ đang đầu tư tại Việt Nam; thời hạn hoạt động còn lại (nếu có) tối thiểu là 01 năm.

2. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm một, một số hoặc toàn bộ nội dung sau đây:

a) Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường;

b) Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam;

c) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế của Việt Nam;

d) Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam.

3. Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được thực hiện các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động; quản lý, giám sát hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Từ quy định trên thì Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động của văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài có phải thông báo ngày chính thức hoạt động trước cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Căn cứ Điều 11 Thông tư 97/2020/NĐ-CP quy định về ngày chính thức hoạt động của văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài như sau:

Ngày chính thức hoạt động

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chính thức hoạt động, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo hoạt động của mình theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư này và các tài liệu xác thực đã hoàn tất việc công bố thông tin hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán.

Theo đó, văn phòng đại diện không phải thông báo ngày chính thực hoạt động trước cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưng trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chính thức hoạt động, văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải gửi thông báo hoạt động của mình và các tài liệu xác thực đã hoàn tất việc công bố thông tin hoạt động của mình cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.