Hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán đối với khách hàng là cá nhân thì cần có những giấy tờ gì?

Nội dung chính

• Trung tâm Lưu ký Chứng khoán sẽ chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng trong những trường hợp nào?
• Hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán đối với khách hàng là cá nhân cần những giấy tờ gì?
• Trung tâm lưu ký chứng khoán không thực hiện chuyển khoản chứng khoán tại thời điểm nào?

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán sẽ chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng trong những trường hợp nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 20 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng như sau:

Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

1. VSD thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng tại TVLK này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:

a. Khách hàng có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký tại một TVLK để chuyển sang thực hiện giao dịch tại TVLK khác (Chuyển khoản tất toán tài khoản);

b. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán và quyền);

c. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền);

d. Khách hàng có nhu cầu chuyển khoản một phần số lượng một/ một số mã chứng khoán có trên tài khoản của khách hàng tại một TVLK sang tài khoản của chính khách hàng đó tại TVLK khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán).

...

Theo đó, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chỉ thực hiện chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng nêu thuộc một trong các trường hợp nêu trên.

Hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán đối với khách hàng là cá nhân cần những giấy tờ gì?

Căn cứ khoản 3 Điều 20 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán đối với khách hàng là cá nhân như sau:

Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

...

3. Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán theo khoản 1, 2 Điều này bao gồm:

a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản (Mẫu 21/LK của Quy chế này) (03 bản);

b. Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của khách hàng (Mẫu 22A/LK hoặc mẫu 22B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản (02 bản); Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 23A/LK hoặc mẫu 23B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán (02 bản); Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán của khách hàng (Mẫu 24A/LK hoặc mẫu 24B/LK của Quy chế này) đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền hoặc một phần chứng khoán (02 bản);

...

Theo đó, đối với khách hàng là cá nhân thì hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán cần những giấy tờ như:

- Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK/TCMTKTT bên chuyển khoản (Mẫu 21/LK tải về) (03 bản);

- Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của khách hàng (Mẫu 22A/LK tải về) đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản (02 bản);

- Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 23A/LK tải về) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán (02 bản);

- Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán của khách hàng (Mẫu 24A/LK tải về) đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền hoặc một phần chứng khoán (02 bản).

Hồ sơ đề nghị chuyển khoản chứng khoán đối với khách hàng là cá nhân thì cần có những giấy tờ gì? (Hình từ Internet)

Trung tâm lưu ký chứng khoán không thực hiện chuyển khoản chứng khoán tại thời điểm nào?

Căn cứ Điều 3 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về ngày không nhận chuyển khoản chứng khoán của Trung tâm lưu ký chứng khoán như sau:

Ngày không nhận ký gửi, rút và chuyển khoản chứng khoán

1. VSD thông báo cho TVLK về việc không nhận ký gửi, rút chứng khoán, chuyển khoản vào những ngày VSD thực hiện việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu hoặc hoán đổi cổ phiếu trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông tin từ TCPH.

2. Trường hợp VSD không thể thực hiện yêu cầu của khách hàng vì lý do kỹ thuật, VSD thông báo cho TVLK/ TCMTKTT trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh sự cố kỹ thuật về lý do và thời gian VSD không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản và phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.

Theo quy định trên thì vào những ngày Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hiện việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu hoặc hoán đổi cổ phiếu trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông tin từ tổ chức phát hành thì trung tâm sẽ thông báo cho thành viên lưu ký về việc không thực hiện chuyển khoản chứng khoán.