Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn gồm những gì?

Nội dung chính

• Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn gồm những gì?
• Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn là bao lâu?
• Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được xác định thế nào?

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn gồm những gì?

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định tại khoản 1 Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu đến thời gian đáo hạn bao gồm:

a) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu (Mẫu 07/ĐK-TPRL);

b) Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

2. Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm:

a) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu (Mẫu 07/ĐK-TPRL);

b) Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

c) Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

3. Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn bao gồm:

3.1. Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký trái phiếu tại VSDC

...

Như vậy, theo quy định, hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn bao gồm:

(1) Giấy đề nghị hủy đăng ký trái phiếu: TẢI VỀ

(2) Bản sao Quyết định của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu.

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn gồm những gì? (Hình từ Internet)

Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn là bao lâu?

Thời gian xử lý hồ sơ được quy định tại khoản 1 Điều 14 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với các trường hợp quy định tại khoản 1, 2, 4, 5 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.

1.2. Đối với trường hợp quy định tại khoản 6 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu của HNX.

1.3. Đối với trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hủy đăng ký trái phiếu:

a) Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ hủy đăng ký của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.

...

Như vậy, theo quy định, thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp trái phiếu đến thời gian đáo hạn là 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành.

Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được xác định thế nào?

Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định tại khoản 7 Điều 3 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 27/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Quy định chung về việc gửi và nhận hồ sơ giữa VSDC và thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, tổ chức phát hành và nhà đầu tư

...

6. Trường hợp thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp không thể gửi, nhận các chứng từ điện tử dưới dạng chứng từ điện tử theo quy định tại Quy chế này do bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSDC liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, chuyển quyền sở hữu, thực hiện quyền, thanh toán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, việc gửi, nhận các thông tin liên quan sẽ thực hiện qua địa chỉ email có gắn chữ ký số của VSDC và địa chỉ email mà thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp đã đăng ký với VSDC.

7. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của các bên liên quan được xác định như sau:

a) Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC;

b) Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSDC;

c) Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC: Là ngày thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và tổ chức phát hành xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của VSDC.

Như vậy, ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được xác định như sau:

(1) Trường hợp gửi hồ sơ trực tiếp: Là ngày theo ký nhận tại sổ giao nhận công văn của VSDC;

(2) Trường hợp gửi hồ sơ qua đường bưu điện: Là ngày nhận theo dấu công văn đến của VSDC;

(3) Trường hợp gửi hồ sơ qua cổng giao tiếp điện tử của VSDC: Là ngày thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp và tổ chức phát hành xác nhận việc gửi hồ sơ trên cổng giao tiếp điện tử của VSDC.