Ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX? Hồ sơ, thủ tục chi tiết đăng ký giao dịch ra sao?

Nội dung chính

• Ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX?
• Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm những gì?
• Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chi tiết ra sao?

Ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX?

Ngày 10/7/2023, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam có Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Theo đó, nội dung Quy chế quy định cụ thể hóa về việc đăng ký giao dịch, thay đổi thông tin giao dịch, tạm ngừng, khôi phục giao dịch và hủy bỏ đăng ký giao dịch, tổ chức và quản lý giao dịch TPDN riêng lẻ tại HNX cũng như các chính sách của Nhà nước về phát triển thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Trước đây, tại Điều 16 Nghị định 153/2020/NĐ-CP quy định việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được thực hiện tại các tổ chức lưu ký, trong đó hình thức giao dịch chủ yếu là chuyển nhượng giữa các nhà đầu tư và chuyển nhượng giữa nhà đầu tư và tổ chức lưu ký.

Hoạt động giao dịch thường được thực hiện trên các hệ thống giao dịch riêng do công ty chứng khoán tự phát triển cho các đối tượng khách hàng của mình.

Tuy nhiên, sau khi Nghị định 65/2022/NĐ-CP có hiệu lực (16/9/2022), doanh nghiệp phải đăng ký giao dịch trái phiếu đã phát hành trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và Quyết định 56/QĐ-SGDVN mới được ban hành hướng dẫn việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX.

Ban hành Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX? Hồ sơ, thủ tục chi tiết đăng ký giao dịch ra sao?

Hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 5 Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (sau đây gọi là Quy chế) ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 hướng dẫn hồ sơ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm:

- Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu theo mẫu quy định tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Nghị định 65/2022/NĐ-CP.

- Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp theo quy định của pháp luật.

- Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của VSDC.

- Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu.

- Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành (nếu có).

- Kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu hoặc loại trái phiếu phát hành (nếu có).

Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ chi tiết ra sao?

Căn cứ tại Điều 6 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 quy định trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Bước 1: Doanh nghiệp đăng ký giao dịch TPDN riêng lẻ gửi hồ sơ đăng ký giao dịch bằng hình thức điện tử thông qua Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp cho HNX (https://cbonds.hnx.vn/)

Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ:

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, SGDCKHN yêu cầu doanh nghiệp phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày SGDCKHN yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, doanh nghiệp đăng ký giao dịch phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký giao dịch theo yêu cầu.

Bước 2: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại HNX, đồng thời thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX.

Trường hợp từ chối, SGDCKHN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 3: Giao dịch

Ngày giao dịch đầu tiên của TPDN riêng lẻ:

- Ngày giao dịch đầu tiên được xác định dựa trên thời gian dự kiến giao dịch tại đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu (trong hồ sơ đăng ký giao dịch) nhưng phải đảm bảo cách tối thiểu 03 ngày làm việc và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày HNX ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.

- Trường hợp ngày giao dịch đầu tiên không đáp ứng yêu cầu thời hạn theo quy định tại điểm a khoản này, trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày HNX ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch, doanh nghiệp phải đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên. Ngày giao dịch đầu tiên phải đảm bảo tối thiểu 03 ngày làm việc kể từ ngày HNX nhận được công văn đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên và không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày HNX ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.

- Trường hợp doanh nghiệp không đăng ký lại ngày giao dịch đầu tiên trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày HNX ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch hoặc ngày giao dịch đầu tiên không đáp ứng quy định tại điểm b khoản này, HNX sẽ thông báo ngày giao dịch đầu tiên của trái phiếu là ngày làm việc thứ 10 kể từ ngày HNX ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch.