Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) được bù trừ, thanh toán đa phương theo trình tự nào?

Nội dung chính

• Trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T được quy định như thế nào?
• Quy định về trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T+1?
• Trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T+2?

Trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T được quy định như thế nào?

Căn cứ theo quy định tại tiểu mục 1 Mục II ban hành kèo theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T như sau:

- Sau khi kết thúc phiên giao dịch, VSD nhận kết quả giao dịch từ Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) và thực hiện kiểm tra thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng Thành viên.

- VSD thực hiện lập và gửi Thành viên: Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch (Mẫu 01/PL-TTBT); Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khoán và thiếu thông tin tài khoản (Mẫu 02/PL-TTBT); Thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư (Mẫu 03/PL-TTBT).

- Thành viên nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) hoặc qua email do VSD gửi, gồm:

+ Thông báo tổng hợp kết quả giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (mã báo cáo CS077)

+ Thông báo tài khoản bán thiếu chứng khoán và thiếu thông tin tài khoản (mã báo cáo CS007)

+ Thông báo cập nhật thông tin tài khoản nhà đầu tư (mã báo cáo CS008).

Quy định về trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T+1?

Căn cứ theo quy định tại tiểu mục 1 Mục II ban hành kèo theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (t+2) ngày T + 1 như sau:

Thành viên đối chiếu các giao dịch của mình, ghi nhận các sai sót (nếu có) để thông báo cho VSD.

Trường hợp phát hiện lỗi giao dịch, Thành viên phải lập hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi theo quy định tại Điều 6, 7 Quy chế này. Trường hợp thiếu chứng khoán để giao, thành viên phải vay chứng khoán theo quy định tại Điều 16 Quy chế này.

Chậm nhất 14h30: các Thành viên gửi xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận kết quả giao dịch do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD và hồ sơ đề nghị sửa lỗi, xử lý lỗi (nếu có)

Chậm nhất 14h45:

- VSD thực hiện:

+ Sửa lỗi, xử lý lỗi giao dịch theo quy định tại Điều 6, 7 Quy chế này.

+ Lập và gửi Thành viên các thông báo thanh toán bù trừ đa phương, gồm: Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền theo thành viên” (Mẫu 04/PL-TTBT) và “Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán theo thành viên” (Mẫu 05/PL-TTBT)

- Thành viên nhận các Thông báo dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS), gồm:

+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS078, CS082);

+ Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm theo thành viên (mã báo cáo CS079, CS083).

Chậm nhất 15h00:

VSD thực hiện:

+ Loại bỏ không thanh toán đối với các trường hợp quy định tại khoản 1.2. và 1.3. Điều 19 Quy chế này.

+ Lùi thời hạn thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán do thiếu chứng khoán không vay đủ trong thời gian quy định.

Chậm nhất 16h15:

VSD lập và gửi Thành viên liên quan các thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương ngay sau khi thực hiện lùi thời hạn thanh toán.

Chậm nhất 16h30:

- Các thành viên bên phải trả tiền thanh toán chứng khoán gửi xác nhận đủ tiền hoặc thiếu tiền thanh toán giao dịch chứng khoán do VSD gửi dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử (giao dịch 1111_chọn mã báo cáo CS082).

- Thành viên liên quan nhận các thông báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) do VSD gửi, gồm:

+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán theo thành viên (mã báo cáo CS083).

Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) được bù trừ, thanh toán đa phương theo trình tự nào? (Hình từ internet)

Trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T+2?

Căn cứ theo quy định tại tiểu mục 1 Mục II ban hành kèo theo Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 quy định về trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (T+2) ngày T+2 như sau:

Chậm nhất 10h00:

- VSD lập và gửi cho NHTT Thông báo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền (Mẫu 06/PL-TTBT).

- Thành viên chuyển đủ tiền vào TK TG TTBT của Thành viên tại NHTT theo kết quả bù trừ trên các chứng từ thanh toán do VSD cung cấp.

Từ 10h00 - 11h30:

- Chậm nhất 10h15: NHTT thực hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT của Thành viên (đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán theo thông báo của VSD) và gửi cho VSD thông tin chi tiết các thành viên không đủ số dư tiền để thực hiện nghĩa vụ thanh toán (tạm thời mất khả năng thanh toán tiền).

Từ 10h15-11h30:

- VSD thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với các giao dịch chứng khoán do thiếu tiền để thanh toán.

- VSD lập và gửi Thành viên liên quan các thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương ngay sau khi thực hiện lùi thời hạn thanh toán.

- Thành viên liên quan nhận các thông báo thanh toán bù trừ đã điều chỉnh dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS) do VSD gửi, gồm:

+ Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền theo thành viên (mã báo cáo CS082)

- VSD lập và gửi cho NHTT Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền (Mẫu 06/PL-TTBT)

- NHTT thực hiện kiểm tra số dư tiền trên TK TG TTBT đảm bảo thanh toán các giao dịch chứng khoán theo Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán tiền của VSD. NHTT thực hiện phát vay theo yêu cầu của VSD theo quy định tại Điều 12, 13 và 14 Quy chế này để đảm bảo khả năng thanh toán.

Thanh toán giao dịch chứng khoán:

Từ 11h00 - 11h30 (trường hợp có phát sinh TVLK bị mất khả năng thanh toán tiền phải sử dụng cơ chế hỗ trợ thanh toán hoặc lùi thời hạn thanh toán thì thời gian hoàn tất thanh toán chậm nhất là 12h00)

Căn cứ vào các chứng từ thanh toán, NHTT và VSD thực hiện các bước thanh toán sau:

- NHTT thực hiện:

+ Chuyển số tiền phải trả từ TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản tiền thanh toán bù trừ ròng của thành viên (TK TTBT TV).

+ Chuyển tiền (tổng thuần phải trả) từ TK TTBT TV sang Tài khoản thanh toán bù trừ của VSD mở tại NHTT (TK TG TTBT VSD).

- VSD thực hiện:

+ Chuyển số chứng khoán phải giao từ TK CK chờ thanh toán TV (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) vào Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán giao dịch của thành viên mở tại VSD (TKCK TTBT TV).

+ Chuyển chứng khoán (tổng thuần phải trả) từ TKCK TTBT TV phải giao sang Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán của VSD (TKCK TTBT VSD).

- NHTT thực hiện:

+ Chuyển tiền (tổng thuần được nhận) từ TK TG TTBT VSD sang TK TTBT TV của các thành viên được nhận.

+ Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TTBT TV vào các TK TG TTBT (tài khoản môi giới và/hoặc tự doanh) tại NHTT.

- VSD thực hiện:

+ Chuyển chứng khoán (tổng thuần được nhận) từ TKCK TTBT VSD vào các TKCK TTBT TV của thành viên được nhận.

+ Phân bổ số chứng khoán tương ứng từ TKCK TTBT TV vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.

- NHTT lập và gửi cho VSD “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán bù trừ đa phương tiền” (Mẫu 07/PL-TTBT).

- VSD lập và lưu Báo cáo tổng hợp kết quả bù trừ đa phương và thanh toán chứng khoán (Mẫu 08/PL-TTBT).

- VSD thực hiện lập và gửi Thành viên Thông báo xác nhận kết quả thanh toán giao dịch chứng khoán (Mẫu 19/PL-TTBT).

- Thành viên nhận Thông báo xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán (mã báo cáo CS092) qua cổng giao tiếp điện tử và bằng điện MT598 - Thông báo việc thực hiện thanh toán hoàn tất tới TVLK qua cổng giao tiếp trực tuyến của VSD (phân hệ thanh toán bù trừ CS).

Thành viên thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSD hoàn tất thanh toán chứng khoán và NHTT hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất trước 13h00 ngày thanh toán.

Chậm nhất 16h30: Thành viên thông báo VSD kết quả thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng thông qua cổng giao tiếp điện tử (mã giao dịch 1161).

Như vậy, trên đây là trình tự bù trừ và thanh toán đa phương đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm (t+2) mà bạn có thể tham khảo và thực hiện.

Quyết định 109/QĐ-VSD năm 2022 có hiệu lực từ ngày 29/8/2022 và thay thế Quyết định 211/QĐ-VSD ngày 18/12/2015.