Hồ sơ đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán bao gồm những gì? Thủ tục đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán được thực hiện ra sao?

Nội dung chính

• Thay đổi tên của công ty chứng khoán có cần phải xin phép?
• Hồ sơ đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán bao gồm những gì?
• Thủ tục đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán được thực hiện ra sao?

Thay đổi tên của công ty chứng khoán có cần phải xin phép?

Căn cứ theo quy định tại Điều 87 Luật Chứng khoán 2019, quy định như sau:

Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận

1. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện các hoạt động sau đây:

a) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng;

b) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;

c) Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài;

d) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch;

đ) Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;

e) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 của Luật này.

2. Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khi tạm ngừng hoạt động theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều này phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

3. Chính phủ quy định chi tiết điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận các hoạt động quy định tại Điều này.

Như vậy, theo quy định nêu trên đối với hoạt động thay đổi tên của công ty chứng khoán, công ty phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện.

Do vậy, thay đổi tên của công ty chứng khoán cần phải xin phép Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Hồ sơ đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán bao gồm những gì? Thủ tục đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán được thực hiện ra sao?

Hồ sơ đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán bao gồm những gì?

Căn cứ theo quy định tại Điều 181 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định hồ sơ đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán bao gồm 02 giấy tờ, tài liệu sau:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thay đổi tên công ty, địa chỉ đặt trụ sở chính, vốn điều lệ.

Thủ tục đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán được thực hiện ra sao?

Căn cứ theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, thủ tục đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán được thực hiện như sau:

- Trình tự thực hiện:

+ Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị thay đổi tên của công ty chứng khoán đến UBCKNN.

+ Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.

+ Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ,hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN trả lời bằng văn bản và nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung.

+ Bước 4: Trường hợp thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước, trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, UBCKNN có ý kiến bằng văn bản gửi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về các vấn đề liên quan đến cơ sở vật chất.

+ Bước 5: Trong thời hạn 07 (bảy) ngày kể từ ngày công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoàn thiện cơ sở vật chất và có thông báo cho UBCKNN, UBCKNN kiểm tra cơ sở vật chất tại địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trước khi chấp thuận thay đổi địa điểm chi nhánh, phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

+ Bước 6: Trong thời hạn 07 (bảy) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị đề nghị thay đổi tên, giám đốc chi nhánh đầy đủ và hợp lệ, có kết quả kiểm tra cơ sở vật chất tại bước 5, UBCKNN có văn bản chấp thuận thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch, giám đốc chi nhánh; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Cách thức thực hiện:

+ Cách thức nhận hồ sơ: Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc gửi qua đường bưu điện; hoặc qua hệ thống Dịch vụ công trực tuyến.

+ Cách thức trả kết quả: Trả trực tiếp tại trụ sở UBCKNN; hoặc gửi qua đường bưu điện.