Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất?

Nội dung chính

• Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất gồm những giấy tờ gì?
• Trình tự đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất được quy định như thế nào?
• Đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất đối với công ty bị hợp nhất là thành viên giao dịch trước khi bị hợp nhất phải đáp ứng điều kiện gì?

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất gồm những giấy tờ gì?

Ngày 10/7/2023, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (Sở GDCK Việt Nam) ban hành Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 ban hành Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ.

Căn cứ tại Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023, hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất gồm:

- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 07/QCTVTPRL tại Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023;

- Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch của công ty bị hợp nhất, công ty bị sáp nhập theo Mẫu số 27 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận hợp nhất, sáp nhập;

- Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty của các công ty bị hợp nhất, công ty nhận sáp nhập cam kết về việc công ty chứng khoán hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập tiếp tục sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán thành viên tham gia hợp nhất, sáp nhập.

Trường hợp có thay đổi về nhân sự và quy trình nghiệp vụ giao dịch, công ty phải bổ sung các tài liệu liên quan, trong đó nêu rõ các nội dung thay đổi.

- Các tài liệu theo quy định tại Điều 19 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 đối với thành viên bị chấm dứt hoạt động do hợp nhất.

Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất?

Trình tự đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất được quy định như thế nào?

Căn cứ tại Điều 10 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023, trình tự đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập được quy định như sau:

- Các công ty chứng khoán tham gia hợp nhất, sáp nhập nộp hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập theo quy định tại khoản 1 Điều 9 Quy chế này cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp, bổ sung hồ sơ thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 7 Quy chế này;

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam thông báo trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam về việc tiếp nhận hồ sơ đăng ký thành viên cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập;

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ;

- Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam có văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tổ chức đăng ký thành viên phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký thành viên theo yêu cầu. Quá thời hạn trên, nếu tổ chức đăng ký thành viên không hoàn thiện hồ sơ, Sở GDCK Việt Nam dừng việc xem xét hồ sơ đăng ký thành viên. Tổ chức đăng ký thành viên phải nộp lại hồ sơ đăng ký thành viên mới nếu tiếp tục thực hiện đăng ký thành viên;

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam thực hiện công bố thông tin về việc ngừng giao dịch đối với thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam và thông báo cho:

+ Thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập về ngày ngừng giao dịch trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội và các nghĩa vụ phải thực hiện với Sở GDCK Việt Nam;

+ Sở GDCK Hà Nội về ngày ngừng giao dịch của thành viên bị hợp nhất, bị sáp nhập trên hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội;

- Sở GDCK Hà Nội thực hiện ngừng giao dịch của thành viên giao dịch bị hợp nhất, bị sáp nhập theo thông báo của Sở GDCK Việt Nam và xác định các nghĩa vụ thành viên giao dịch này phải thực hiện với Sở GDCK Hà Nội;

- Trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo ngừng giao dịch của Sở GDCK Việt Nam, các thành viên giao dịch tham gia hợp nhất, sáp nhập thực hiện công bố thông tin về việc ngừng giao dịch;

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày thành viên giao dịch ngừng giao dịch, Sở GDCK Hà Nội xác định, thông báo các khoản tiền dịch vụ thành viên giao dịch phải nộp cho Sở GDCK Hà Nội. Thành viên giao dịch có trách nhiệm thanh toán đầy đủ các khoản tiền dịch vụ trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Sở GDCK Hà Nội;

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày thành viên giao dịch hoàn thành các nghĩa vụ đối với Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại điểm e, h khoản này, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam về việc thành viên giao dịch đã hoàn tất các nghĩa vụ nêu trên;

- Sau khi nhận được thông báo của thành viên giao dịch hoàn thành các nghĩa vụ quy định tại điểm đ, e, g, h khoản 1 Điều 10 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023, báo cáo của Sở GDCK Hà Nội theo quy định tại điểm i khoản này và Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán hợp nhất hoặc Giấy phép điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán nhận sáp nhập do UBCKNN cấp, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, thông báo tiền dịch vụ cho công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập;

- Đồng thời hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch của công ty chứng khoán tham gia hợp nhất, bị sáp nhập và thực hiện công bố thông tin theo quy định trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch;

- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận tư cách thành viên giao dịch, công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, công ty chứng khoán nhận sáp nhập phải hoàn thiện, bổ sung hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch theo quy định tại Điều 4 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023.

Đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất đối với công ty bị hợp nhất là thành viên giao dịch trước khi bị hợp nhất phải đáp ứng điều kiện gì?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 8 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 hướng dẫn thì điều kiện để đăng ký thành viên giao dịch của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất đối với công ty bị hợp nhất là thành viên giao dịch trước khi bị hợp nhất là:

- Tiếp tục sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin cho hoạt động giao dịch chứng khoán của công ty chứng khoán là thành viên giao dịch trước thời điểm hợp nhất, sáp nhập;

- Đáp ứng điều kiện về nhân sự, quy trình nghiệp vụ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán:

- Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

- Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

+ Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

+ Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.