Mẫu Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào?
• Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm những gì?
• Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến quy định như thế nào?

Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào?

Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC.

Tải đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến tại: đây

Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến được quy định như thế nào?

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm những gì?

Căn cứ tại Điều 11 Thông tư 134/2017/TT-BTC thì hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

- Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

- Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC.

- Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC.

- Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.

Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến quy định như thế nào?

Theo quy định tại Điều 12 Thông tư 134/2017/TT-BTC như sau:

Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Công ty chứng khoán lập hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích.

1. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.

2. Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn này nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.

3. Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Như vậy, công ty chứng khoán lập hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục thông qua 03 cách là nộp hồ sơ trực tiếp hoặc nộp hồ sơ trực tuyển hoặc gửi hồ sơ qua bưu điện.

- Trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, nếu như hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.

- Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ thì công ty phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu để gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Sau thời hạn này nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.

- Trong thời hạn 20 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

>> Xem thêm: Từ 01/10/2024 ngừng giao dịch chứng khoán online nếu không cập nhật CCCD