Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch khi nào?

Nội dung chính

• Không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến bị kiểm soát bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì công ty chứng khoán thành viên có bị đình chỉ hoạt động hay không?
• Thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh bị đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch khi nào?
• Nghĩa vụ của thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh là gì?

Không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến bị kiểm soát bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì công ty chứng khoán thành viên có bị đình chỉ hoạt động hay không?

Căn cứ khoản 1 Điều 34 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định:

Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh trong các trường hợp sau:

- Thành viên giao dịch bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh hoặc tự doanh chứng khoán phái sinh;

- Thành viên giao dịch bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh (trường hợp thành viên giao dịch đồng thời là thành viên bù trừ);

- Thành viên bù trừ chung đang cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán cho thành viên giao dịch đó bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh hoặc hủy bỏ tư cách thành viên (trường hợp thành viên giao dịch là thành viên không bù trừ);

- Thành viên giao dịch vi phạm nghiêm trọng và có hệ thống các nghĩa vụ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

- Các trường hợp khác do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

- Không khắc phục được tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt;

- Không thanh toán tiền dịch vụ theo quy định của Bộ Tài chính trong vòng 30 ngày sau khi bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách;

- Thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.

Như vậy, việc không khắc phục được nguyên nhân dẫn đến bị kiểm soát bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì công ty chứng khoán thành viên có thể bị Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch.

Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh bị đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch khi nào?

Thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh bị đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch khi nào?

Căn cứ khoản 2 Điều 34 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh bị đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch khi:

- Thành viên giao dịch đặc biệt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh (trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt đồng thời là thành viên bù trừ);

- Thành viên giao dịch đặc biệt bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh (trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt đồng thời là thành viên bù trừ);

- Thành viên bù trừ chung đang cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán cho thành viên giao dịch đặc biệt bị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đình chỉ hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh hoặc hủy bỏ tư cách thành viên (trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt là thành viên không bù trừ);

- Thành viên giao dịch đặc biệt vi phạm nghiêm trọng và có hệ thống các nghĩa vụ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;

- Các trường hợp khác do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

- Không thanh toán tiền dịch vụ theo quy định của Bộ Tài chính trong vòng 30 ngày sau khi bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách;

- Thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.

Nghĩa vụ của thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh là gì?

Căn cứ Điều 23 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định nghĩa vụ của thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh, thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh như sau:

- Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh có các nghĩa vụ sau:

+ Nghĩa vụ quy định tại khoản 1 Điều 25 Nghị định 158/2020/NĐ-CP.

+ Nghĩa vụ tưởng tự với nghĩa vụ của thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch quy định tại Điều 21 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022.

+ Thông báo bằng văn bản cho Sở GDCK Việt Nam khi thay đổi thành viên bù trừ chung (đối với thành viên không bù trừ);

+ Trường hợp được Sở GDCK Việt Nam chỉ định làm thành viên giao dịch thay thế cho thành viên giao dịch bị đình chỉ hoặc bị hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên, thành viên giao dịch thay thế có trách nhiệm phải tiếp nhận tài khoản khách hàng của thành viên giao dịch bị đình chỉ hoặc bị hủy bỏ bắt buộc tư cách thành viên.

- Thành viên giao dịch đặc biệt chứng khoán phái sinh có các nghĩa vụ sau:

+ Nghĩa vụ quy định tại điểm b khoản 2 Điều 25 Nghị định 158/2020/NĐ-CP;

+ Nghĩa vụ quy định tại Điều 21 và điểm c khoản 1 Điều 23 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022.