Thủ tục gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế được thực hiện thế nào?

Nội dung chính

• Hồ sơ xin gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế gồm những tài liệu nào?
• Thủ tục gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế ra sao?
• Yêu cầu, điều kiện chung để được thực hiện thủ tục gia hạn hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế là gì?

Hồ sơ xin gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế gồm những tài liệu nào?

Căn cứ Quyết định 99/QĐ-NHNN năm 2023 công bố thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực hoạt động ngoại hối thực hiện tại Bộ phận Một cửa thuộc phạm vi chức năng quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 18/01/2023.

Theo quy định tại khoản 5 Điều 11 Thông tư 21/2014/TT-NHNN được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 11 Điều 1 Thông tư 28/2016/TT-NHNN, Mục 4 Phần II Thủ tục hành chính ban hành kèm theo Quyết định 99/QĐ-NHNN năm 2023.

Hồ sơ xin gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế bao gồm:

- 01 Đơn đề nghị theo mẫu tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 23/2022/TT-NHNN, trong đó giải trình sự cần thiết phải gia hạn và cam kết không bị xử phạt vi phạm hành chính về hoạt động ngoại hối trong quá trình thực hiện hoạt động ngoại hối có thời hạn;

- 01 Báo cáo đánh giá kết quả thực hiện hoạt động ngoại hối đã thực hiện có thời hạn;

- 01 Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm liền kề năm đề nghị gia hạn đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm toán 02 năm liền kề năm đề nghị gia hạn đối với công ty tài chính tổng hợp;

- 01 Báo cáo về việc tuân thủ các quy định của pháp luật về tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng trong năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị gia hạn và đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị gia hạn.

Số lượng hồ sơ: 01 bộ.

Thủ tục gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế ra sao? (Hình từ Internet)

Thủ tục gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế ra sao?

Thủ tục gia hạn thực hiện hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế được thực hiện theo quy định tại Mục 4 Phần II Thủ tục hành chính ban hành kèm theo Quyết định 99/QĐ-NHNN năm 2023.

Cụ thể như sau:

- Bước 1: Khi có nhu cầu thực hiện hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước, Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nộp hồ sơ cho:

+ Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (áp dụng đối với Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài là đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng);

+ Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi tổ chức đặt trụ sở (áp dụng đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài không thuộc đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng);

Cách thức thực hiện:

+ Trụ sở cơ quan hành chính (trực tiếp tại Bộ phận Một cửa);

+ Qua dịch vụ bưu chính.

- Bước 2: Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, trong thời hạn 10 (mười) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam/Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có văn bản yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bổ sung hồ sơ.

- Bước 3: Trong thời hạn 40 (bốn mươi) ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố chấp thuận hoặc từ chối chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước (có nêu rõ lý do).

Thời hạn giải quyết: 40 ngày kể từ ngày Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Văn bản gia hạn văn bản chấp thuận có thời hạn hoạt động ngoại hối khác.

Yêu cầu, điều kiện chung để được thực hiện thủ tục gia hạn hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế là gì?

Yêu cầu, điều kiện chung để được thực hiện thủ tục gia hạn hoạt động ngoại hối khác trên thị trường trong nước và quốc tế được quy định tại Mục 4 Phần II Thủ tục hành chính ban hành kèm theo Quyết định 99/QĐ-NHNN như sau:

- Đã được Ngân hàng Nhà nước cho phép thực hiện có thời hạn;

- Không bị xử phạt vi phạm hành chính về hoạt động ngoại hối trong quá trình thực hiện hoạt động ngoại hối có thời hạn;

- Tuân thủ các quy định của pháp luật về tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động ngân hàng trong năm liền kề năm đề nghị gia hạn và đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị gia hạn;

- Hoạt động kinh doanh ngân hàng có lãi trong năm liền kề năm đề nghị gia hạn theo báo cáo tài chính được kiểm toán đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài hoặc hoạt động kinh doanh của công ty tài chính có lãi trong 02 năm liền kề năm đề nghị gia hạn theo báo cáo tài chính được kiểm toán đối với công ty tài chính tổng hợp.

Xem chi tiết tại Quyết định 99/QĐ-NHNN năm 2023.