UBCKNN thông báo kế hoạch tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023? Lịch thi diễn ra khi nào?

Nội dung chính

• Lịch thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023 tại Hà Nội và Tp. Hồ Chí Minh?
• Hồ sơ dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023 tại Hà Nội và Tp. Hồ Chí Minh gồm những gì?
• Thí sinh dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện nào?

Lịch thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023 tại Hà Nội và Tp. Hồ Chí Minh?

Vừa qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước thông báo kế hoạch tổ chức tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023 tại Hà Nội và Tp. Hồ Chí Minh với lịch thi cụ thể như sau:

- Đợt 1: Tại Tp.Hồ Chí Minh:

+ Thời gian nhận hồ sơ: từ ngày 23/03/2023 đến ngày 21/04/2023 trong giờ hành chính.

+ Ngày thi dự kiến: 22 đến 26/05/2023.

+ Địa điểm thu hồ sơ và tổ chức thi: Chi nhánh Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán, số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Đợt 2: Tại Hà Nội:

+ Thời gian nhận hồ sơ: từ ngày 08/05/2023 đến ngày 09/06/2023 trong giờ hành chính.

+ Ngày thi dự kiến: 03 đến 07/07/2023.

+ Địa điểm thu hồ sơ và tổ chức thi: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán, 234 Lương Thế Vinh, Trung Văn, Nam Từ Liêm, Hà Nội

- Đợt 3: Tại Tp. Hồ Chí Minh:

+ Thời gian nhận hồ sơ: từ ngày 01/08/2023 đến ngày 01/09/2023 trong giờ hành chính.

+ Ngày thi dự kiến: 25 đến 29/09/2023.

+ Địa điểm thu hồ sơ và tổ chức thi: Địa điểm thu hồ sơ và tổ chức thi: Chi nhánh Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán, số 264B Lê Văn Sỹ, Phường 14, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh

- Đợt 4: Tại Hà Nội:

+ Thời gian nhận hồ sơ: từ ngày 18/09/2023 đến ngày 20/10/2023 trong giờ hành chính.

+ Ngày thi dự kiến: 13 đến 17/11/2023.

+ Trung tâm Nghiên cứu khoa học và đào tạo chứng khoán, 234 Lương Thế Vinh, Trung Văn, Nam Từ Liêm, Hà Nội.

UBCKNN thông báo kế hoạch tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023? Lịch thi diễn ra khi nào?

Hồ sơ dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023 tại Hà Nội và Tp. Hồ Chí Minh gồm những gì?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn chuẩn bị hồ sơ dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán năm 2023 như sau:

(1) Đối với thí sinh dự thi lần đầu:

- Giấy đăng ký dự thi sát hạch theo mẫu đính kèm, trong đó ghi rõ đã đủ điều kiện thi sát hạch và chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của nội dung giấy đăng ký dự thi:

Tải mẫu giấy đăng ký dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại đây: tải

- Bản photo các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo điều kiện dự thi hành nghề chứng khoán;

- Bản photo Bằng tốt nghiệp đại học, trên đại học hoặc tương đương;

- Bản sao công chứng Giấy chứng minh nhân dân hoặc Hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

- Hai (02) ảnh 4x6 chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày nộp hồ sơ đăng ký dự thi.

Riêng thí sinh đăng ký dự thi Quản lý quỹ thì phải có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế toán.

Lưu ý: Hồ sơ đăng ký dự thi được đựng trong túi hồ sơ, ngoài bì ghi rõ họ tên, ngày tháng năm sinh, quốc tịch, số CMND, số điện thoại, chứng chỉ đăng ký dự thi, đơn vị công tác hoặc cá nhân đăng ký dự thi, địa điểm dự thi (Hà Nội hoặc Tp.HCM).

(2) Đối với thí sinh thi lại (thi lại 1 phần chưa đạt trong đợt thi trước)

- Giấy đăng ký dự thi lại theo mẫu đính kèm như sau:

Tải mẫu giấy dự thi lại sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại đây: tải

- Bản in kết quả điểm thi (trên trang web: www.srtc.org.vn hoặc www.ssc.gov.vn )

- Hai (02) ảnh 4x6 chụptrongvòngsáu (06) tháng tính đến ngày nộp hồ sơ đăng ký dự thi;

- Bản photo Bằng tốt nghiệp đại học, trên đại học hoặc tương đương.

Lưu ý: Hồ sơ đăng ký dự thi được đựng trong túi hồ sơ, ngoài bì ghi rõ họ tên, ngày tháng năm sinh, quốc tịch, số CMND, số điện thoại, chứng chỉ đăng ký dự thi, đơn vị công tác hoặc cá nhân đăng ký dự thi, địa điểm dự thi (Hà Nội hoặc Tp.HCM).

Về tiền phí dự thi:

- Chứng chỉ hành nghề Môi giới: 400.000 đồng/thísinh;

- Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính: 500.000 đồng/ thísinh;

- Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ: 600.000 đồng/ thísinh.

Thí sinh dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện nào?

Thí sinh dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện tại Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

2. Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.

3. Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều này;

b) Có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản;

c) Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.

Theo đó, thí sinh dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:

(1) Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có trình độ từ đại học trở lên;

- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

- Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

(2) Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính:

- Đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

- Có các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.

(3) Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:

- Đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

- Có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản;

- Có tối thiểu 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, kiểm toán hoặc có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài.