Hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ trong trường hợp nào?
• VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký khi nào?
• Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký là bao lâu?

Hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ trong trường hợp nào?

Trường hợp đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký được quy định tại khoản 1 Điều 11 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký

1. VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký trong trường hợp sau:

a. Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

b. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;

c. Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;

2. VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

...

Như vậy, theo quy định, hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam có thể bị đình chỉ trong các trường hợp sau:

(1) Thành viên lưu ký vi phạm Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam trong thời gian bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán;

(2) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa nộp đủ tiền đóng góp hàng năm Quỹ hỗ trợ thanh toán;

(3) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán nhưng thành viên lưu ký vẫn chưa hoàn trả đủ tiền vay Quỹ hỗ trợ thanh toán;

Hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tại VSDC bị đình chỉ trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký khi nào?

Quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 11 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký

...

2. VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

3. Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết thời gian này, tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, VSDC gia hạn thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn.

...

Như vậy, theo quy định, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký là bao lâu?

Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 11 Quy chế Thành viên lưu ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 19/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký

...

2. VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp thành viên lưu ký liên tục vi phạm nghĩa vụ quy chế về hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán và/hoặc để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

3. Thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký và kéo dài thời gian đình chỉ (nếu có) được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của VSDC nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày VSDC ra quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán. Hết thời gian này, tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, VSDC gia hạn thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn.

4. Kể từ ngày hiệu lực đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán nêu trong Quyết định của VSDC, VSDC không thực hiện thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký, trừ việc thanh toán các giao dịch đã thực hiện trước ngày hiệu lực đình chỉ nêu trong Quyết định.

Như vậy, theo quy định, thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký được quy định cụ thể trong quyết định đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán nhưng tối đa là 30 ngày kể từ ngày Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam ra quyết định đình chỉ hoạt động.

Hết thời gian này, tùy theo mức độ, khả năng khắc phục sai phạm của thành viên lưu ký, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam gia hạn thời gian đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên lưu ký tối đa thêm 30 ngày cho các lần gia hạn.