Hướng dẫn cách mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh? Nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh?

Nội dung chính

• Cách mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh?
• Nội dung cần có trong hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh gồm những nội dung nào?
• Nhà đầu tư được mở tối đa bao nhiêu tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh?

Cách mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh?

Cách mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh được thực hiện theo các bước sau:

Bước 1: Liên hệ thành viên giao dịch

Nhà đầu tư có nhu cầu giao dịch chứng khoán phái sinh có thể liên hệ với các thành viên giao dịch để mở tài khoản.

Khi đi mở tài khoản, nhà đầu tư cần mang theo đầy đủ các giấy tờ để cung cấp thông tin của mình cho thành viên giao dịch.

Lưu ý: Thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh là công ty chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh.

(Theo khoản 7, khoản 20 Điều 2 Thông tư 58/2021/TT-BTC và khoản 1 Điều 5 Thông tư 58/2021/TT-BTC).

Bước 2: Cung cấp thông tin

Nhà đầu tư phải cung cấp đầy đủ các thông tin theo yêu cầu của thành viên giao dịch để lập hợp đồng mở tài khoản.

(Theo khoản 1 Điều 26 Nghị định 158/2020/NĐ-CP).

Bước 3: Ký hợp đồng

Sau khi có đầy đủ thông tin theo yêu cầu, thành viên giao dịch sẽ tiến hành lập hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh.

Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải bao gồm các nội dung cơ bản về hoạt động ủy thác bù trừ, thanh toán sau:

- Thành viên bù trừ có quyền sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư đề ký quỹ cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với vị thế mở của nhà đầu tư; có quyền đóng vị thế, sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư trong trường hợp nhà đầu tư mất khả năng thanh toán;

- Các rủi ro phát sinh trong trường hợp thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán hoặc bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, giải thể, phá sản.

Tiếp đó, nhà đầu tư sẽ tiến hành ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh với thành viên giao dịch.

Đối với nhà đầu tư nước ngoài phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật trước khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh.

Đối với công ty chứng khoán có Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh nhưng không phải là thành viên giao dịch được mở tài khoản giao dịch tại thành viên giao dịch để đầu tư chứng khoán phái sinh theo quy định tại Thông tư 58/2021/TT-BTC.

(Theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Thông tư 58/2021/TT-BTC và khoản 2 Điều 26 Nghị định 158/2020/NĐ-CP).

Hướng dẫn cách mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh? (Hình từ Internet)

Nội dung cần có trong hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh gồm những nội dung nào?

Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh hiện nay được lập theo Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư 58/2021/TT-BTC.

>>> Tải mẫu hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại đây: TẢI VỀ

Theo đó, trong hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh phải có tối thiểu những nội dung sau:

(1) Các bên tham gia ký kết hợp đồng:

- Tên, địa chỉ, điện thoại, số giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán; Tên, chức danh, số chứng minh nhân dân/căn cước công dân/số hộ chiếu, quyết định ủy quyền của người đại diện, người được ủy quyền theo pháp luật của công ty chứng khoán.

- Tên, địa chỉ, điện thoại, số chứng minh nhân dân/căn cước công dân/số hộ chiếu của khách hàng cá nhân; Tên, địa chỉ, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của khách hàng tổ chức; Tên, chức danh, số chứng minh nhân dân/căn cước công dân/số hộ chiếu, quyết định ủy quyền của người đại diện, người được ủy quyền theo pháp luật của khách hàng tổ chức (nếu có).

(2) Điều khoản về các thỏa thuận cụ thể:

- Các cách thức nhận lệnh của công ty;

- Tỷ lệ ký quỹ chứng khoán phái sinh được áp dụng;

- Thỏa thuận về lãi suất trên số dư tiền gửi ký quỹ tại ngân hàng;

- Thời hạn, cách thức xử lý tài sản trong trường hợp khách hàng bị mất khả năng thanh toán;

- Thỏa thuận về thời gian và phương thức chuyển đổi từ ngoại tệ sang đồng Việt Nam trong trường hợp chuyển tiền giao dịch chứng khoán phái sinh bằng ngoại tệ.

- Nêu rõ các rủi ro phát sinh trong trường hợp thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán hoặc bị đình chỉ, tạm ngừng hoạt động, giải thể, phá sản.

(3) Điều khoản về quyền và nghĩa vụ các bên tham gia:

- Quyền và nghĩa vụ của khách hàng (sở hữu tiền, chứng khoán phái sinh và các khoản lợi nhuận, quyền và lợi ích hợp pháp khác gắn liền với số tiền, chứng khoán phái sinh đó; cung cấp thông tin theo yêu cầu của công ty, trả phí giao dịch...);

- Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán (thu phí giao dịch, thực hiện các ủy quyền hợp pháp khác theo thỏa thuận với khách hàng; lưu giữ, quản lý tiền, chứng khoán phái sinh cho khách hàng, thực hiện giao dịch, bảo mật thông tin, cung cấp thông tin theo yêu cầu của khách hàng...);

- Quyền của thành viên bù trừ (sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư để ký quỹ cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với vị thế mở của nhà đầu tư; có quyền đóng vị thế, sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư trong trường hợp nhà đầu tư mất khả năng thanh toán…).

(4) Điều khoản về các thỏa thuận khác:

- Trách nhiệm do vi phạm hợp đồng, điều khoản này nêu rõ:

+ Khách hàng được bồi thường thiệt hại nếu công ty vi phạm nghĩa vụ quy định tại Hợp đồng này;

+ Mức bồi thường thiệt hại: Do các bên thỏa thuận cụ thể hoặc theo quy định của pháp luật.

- Cách thức xử lý tài khoản trong trường hợp công ty bị đình chỉ hoạt động, hủy bỏ tư cách thành viên, điều chỉnh rút nghiệp vụ môi giới, giải thể hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

- Các trường hợp chấm dứt hợp đồng trước hạn;

- Thời gian có hiệu lực của hợp đồng;

- Giải quyết tranh chấp phát sinh;

Lưu ý: Ngoài các nội dung cơ bản trên thì nhà đầu tư có thể thỏa thuận với thành viên giao dịch để thêm các nội dung khác vào hợp đồng.

Tuy nhiên, nhà đầu tư và thành viên giao dịch cần đảm bảo các thỏa thuận khác phải phù hợp với quy định của pháp luật.

Nhà đầu tư được mở tối đa bao nhiêu tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh?

Căn cứ các khoản 2, 3, 4 và 5 Điều 6 Thông tư 58/2021/TT-BTC thì tùy vào từng đối tượng mà số lượng tài khoản được phép mở sẽ khác nhau. Cụ thể:

(1) Nhà đầu tư là Thành viên Hội đồng quản trị, Thành viên Hội đồng thành viên, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc), các trưởng bộ phận, nhân viên của thành viên giao dịch chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho mình tại chính thành viên giao dịch đó.

(2) Ngoại trừ các trường hợp quy định tại Mục (3), Mục (4), nhà đầu tư được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh theo nguyên tắc tại mỗi thành viên giao dịch chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh.

Ứng với mỗi tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh, nhà đầu tư được mở 01 tài khoản ký quỹ tại thành viên bù trừ do thành viên giao dịch chỉ định theo quy định tại khoản 1 Điều 10 Thông tư 58/2021/TT-BTC.

(3) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại mỗi thành viên giao dịch, cụ thể như sau:

- Được mở 02 tài khoản giao dịch tổng đứng tên công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán để quản lý danh mục đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác.

Trong đó 01 tài khoản để giao dịch chứng khoán phái sinh cho nhà đầu tư ủy thác trong nước, 01 tài khoản để giao dịch chứng khoán phái sinh cho nhà đầu tư ủy thác nước ngoài;

- Được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh cho mỗi quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý, đứng tên quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán tại mỗi thành viên giao dịch.

(4) Công ty chứng khoán thành lập ở nước ngoài được mở 02 tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh tại mỗi thành viên giao dịch, cụ thể như sau:

- Được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh để thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh;

- Được mở 01 tài khoản giao dịch tổng để thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh cho các nhà đầu tư nước ngoài khác.