Kho bạc nhà nước có phải là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hay không?

Nội dung chính

• Kho bạc nhà nước có phải là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hay không?
• Để đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ thì Kho bạc nhà nước cần chuẩn bị hồ sơ đăng ký như thế nào?
• Hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ có thể gửi qua hình thức online hay không?

Kho bạc nhà nước có phải là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hay không?

Việc đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ được quy định tại Điều 5 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ

Công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ khi đáp ứng các quy định tại Điều 3 Quy chế này.

Theo đó, thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là các công ty chứng khoán. Kho bạc nhà nước không phải là thành viên giao dịch của Sở.

Tuy nhiên Kho bạc nhà nước có thể đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam nếu đáp ứng được các điều kiện quy định tại Điều 9 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022:

Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ

KBNN đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp ứng các quy định sau:

1. Đáp ứng các điều kiện quy tại khoản 2 Điều 99 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Đáp ứng các quy định tại a khoản 2, khoản 3 và điểm b khoản 4 Điều 3 Quy chế này.

Dựa theo quy định vừa nêu thì điều kiện để Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ bao gồm:

(1) Là tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

(2) Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự cho hoạt động giao dịch công cụ nợ theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

(3) Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành;

(4) Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán.

(5) Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Kho bạc nhà nước có phải là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hay không? (Hình từ Internet)

Để đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ thì Kho bạc nhà nước cần chuẩn bị hồ sơ đăng ký như thế nào?

Hồ sơ để Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ được quy định tại Điều 10 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như sau:

Hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ

1. Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 100 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Tài liệu quy định tại khoản 3, 4, 5 Điều 4 Quy chế này.

Dẫn chiếu Điều 100 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt, Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ

1. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

a) Tài liệu quy định tại khoản 1 Điều 98 Nghị định này;

b) Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép mở chi nhánh của cơ quan có thẩm quyền;

c) Giấy chứng nhận là thành viên lưu ký hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản trực tiếp;

d) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

2. Hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ bao gồm:

a) Tài liệu quy định tại các điểm a, d khoản 1 Điều này;

b) Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với Kho bạc Nhà nước về việc mở tài khoản trực tiếp.

Theo đó, để đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ thì Kho bạc nhà nước cần chuẩn bị hồ sơ đăng ký đầy đủ các giấy tờ sau:

(1) Giấy đăng ký thành viên theo Mẫu số 25 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP TẢI VỀ;

(2) Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

(3) Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với Kho bạc Nhà nước về việc mở tài khoản trực tiếp.

Hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ có thể gửi qua hình thức online hay không?

Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ quy định tại Điều 16 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như:

Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ

1. KBNN nộp hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp, bổ sung hồ sơ thực hiện theo quy định tại Điều 6 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

...

Như vậy, theo quy định hiện nay thì hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ chỉ có thể nộp trực tiếp cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc gửi qua đường bưu điện.

Chưa có quy định về việc có thể nộp hồ sơ đăng ký cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thông qua hình thức online.