Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam cần chuẩn bị những loại tài liệu gì?

Nội dung chính

• Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam phải đáp ứng các quy định gì?
• Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam cần chuẩn bị những loại tài liệu gì?
• Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam được thực hiện như thế nào?

Lưu ý: KBNN: Kho bạc Nhà nước.

Sở GDCK Việt Nam: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam

Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam phải đáp ứng các quy định gì?

Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam phải đáp ứng các quy định tại Điều 9 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 cụ thể:

Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ

KBNN đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ phải đáp ứng các quy định sau:

1. Đáp ứng các điều kiện quy tại khoản 2 Điều 99 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Đáp ứng các quy định tại a khoản 2, khoản 3 và điểm b khoản 4 Điều 3 Quy chế này.

Theo đó, Kho bạc Nhà nước tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam phải đáp ứng các quy định sau:

- Đáp ứng các điều kiện quy tại khoản 2 Điều 99 Nghị định 155/2020/NĐ-CP cụ thể:

+ Là tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

+ Đáp ứng điều kiện quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

- Đáp ứng các quy định tại a khoản 2, khoản 3 và điểm b khoản 4 Điều 3 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 cụ thể:

+ Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành;

+ Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán.

+ Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (Hình từ Internet)

Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam cần chuẩn bị những loại tài liệu gì?

Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam cần chuẩn bị những loại tài liệu tại Điều 10 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 cụ thể:

Hồ sơ Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ

1. Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 100 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Tài liệu quy định tại khoản 3, 4, 5 Điều 4 Quy chế này.

Theo đó, Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam cần chuẩn bị những loại tài liệu sau:

- Tài liệu quy định tại khoản 2 Điều 100 Nghị định 155/2020/NĐ-CP cụ thể:

+ Giấy đăng ký thành viên theo Mẫu số 25 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

+ Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự.

+ Hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với Kho bạc Nhà nước về việc mở tài khoản trực tiếp.

- Tài liệu quy định tại khoản 3, 4, 5 Điều 4 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 cụ thể:

+ Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch chứng khoán tại Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 03/QCTV ban hành kèm theo Quy chế này.

+ Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội do Sở GDCK Việt Nam ban hành.

+ Danh sách nhân sự công nghệ thông tin kèm theo hồ sơ cá nhân, văn bằng, chứng chỉ về công nghệ thông tin.

Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam được thực hiện như thế nào?

Trình tự, thủ tục Kho bạc Nhà nước đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ quy định ở Điều 16 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như sau:

- KBNN nộp hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho Sở GDCK Việt Nam. Việc nộp, bổ sung hồ sơ thực hiện theo quy định tại Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký tham gia giao dịch công cụ nợ của KBNN, trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản đề nghị KBNN sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày Sở GDCK Việt Nam nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở GDCK Việt Nam có văn bản đề nghị:

+ KBNN hoàn thiện cơ sở vật chất, cài đặt hệ thống, kết nối các phần mềm truyền nhận dữ liệu giao dịch và thử nghiệm hệ thống đến Sở GDCK Hà Nội;

+ Sở GDCK Hà Nội hướng dẫn KBNN cập nhật các thông số kỹ thuật, hệ thống vào hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch (nếu có) và hỗ trợ KBNN hoàn tất các thủ tục nêu trên.

- Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được văn bản của Sở GDCK Việt Nam, KBNN phối hợp với Sở GDCK Hà Nội hoàn thành các yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều này và gửi bản cập nhật hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch theo hướng dẫn của Sở GDCK Hà Nội cho Sở GDCK Việt Nam (nếu có).

- Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày KBNN hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại khoản 3 Điều này, Sở GDCK Hà Nội báo cáo Sở GDCK Việt Nam.

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo của KBNN và báo cáo của Sở GDCK Hà Nội về việc KBNN hoàn thiện các yêu cầu quy định tại khoản 3 Điều này, Sở GDCK Việt Nam tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất, kỹ thuật đối với KBNN.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc kiểm tra cơ sở vật chất, trường hợp kết quả kiểm tra không đạt yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản trả lời và nêu rõ lý do; trường hợp kết quả kiểm tra đạt yêu cầu, Sở GDCK Việt Nam có văn bản thông báo để KBNN thực hiện:

+ Chuẩn bị nhân sự và thiết bị kỹ thuật sẵn sàng (như đã cam kết trong hồ sơ đăng ký giao dịch công cụ nợ) cho việc tham gia giao dịch công cụ nợ;

+ Đăng ký ngày giao dịch chính thức với Sở GDCK Việt Nam và Sở GDCK Hà Nội.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Sở GDCK Việt Nam, KBNN hoàn tất các yêu cầu theo quy định tại khoản 7 Điều này.

- Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của KBNN kèm các tài liệu chứng minh KBNN hoàn tất các công việc theo quy định tại khoản 7 Điều này, Sở GDCK Việt Nam ban hành quyết định chấp thuận KBNN tham gia giao dịch công cụ nợ và thực hiện công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của Sở GDCK Việt Nam. Sở GDCK Hà Nội có văn bản chấp thuận kết nối giao dịch.