Không thực hiện đúng nguyên tắc khớp lệnh trong mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa bị xử phạt bao nhiêu?

Nội dung chính

• Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch được thực hiện như thế nào?
• Sở Giao dịch hàng hóa có phải công bố thời gian khớp lệnh giao dịch trong mua bán hàng hóa không?
• Không thực hiện đúng nguyên tắc khớp lệnh giao dịch trong mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa bị xử phạt bao nhiêu?

Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch được thực hiện như thế nào?

Căn cứ Điều 37 Nghị định 158/2006/NĐ-CP quy định về nguyên tắc khớp lệnh giao dịch như sau:

Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch

Nguyên tắc khớp lệnh được thực hiện như sau:

1. Lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước;

2. Lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước;

3. Trường hợp các lệnh cùng loại có cùng mức giá thì lệnh giao dịch nhập trước vào hệ thống giao dịch được ưu tiên thực hiện trước.

Chiếu theo quy định này, nguyên tắc khớp lệnh giao dịch trong mua bán hàng hóa thông qua Sở Giao dịch hàng hóa được thực hiện như sau:

- Lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước;

- Lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước;

- Trong trường hợp các lệnh cùng loại có cùng mức giá thì lệnh giao dịch nhập trước vào hệ thống giao dịch được ưu tiên thực hiện trước.

Mua bán hàng hóa thông qua Sở Giao dịch hàng hóa (hình từ Internet)

Sở Giao dịch hàng hóa có phải công bố thời gian khớp lệnh giao dịch trong mua bán hàng hóa không?

Căn cứ Điều 33 Nghị định 158/2006/NĐ-CP quy định về thời gian giao dịch mua bán hàng hóa thông qua Sở giao dịch hàng hóa như sau:

Thời gian giao dịch

1. Sở Giao dịch hàng hóa phải công bố thời gian giao dịch cụ thể, bao gồm ngày giao dịch, phiên giao dịch, thời gian khớp lệnh giao dịch và giờ mở cửa, đóng cửa của ngày giao dịch.

2. Sở Giao dịch hàng hóa có thể tạm thời thay đổi thời gian giao dịch trong các trường hợp sau đây:

a) Hệ thống giao dịch có sự cố dẫn đến việc không thể thực hiện các lệnh giao dịch như thường lệ;

b) Quá nửa số thành viên có sự cố về hệ thống chuyển lệnh giao dịch;

c) Các trường hợp bất khả kháng theo quy định của pháp luật.

3. Khi xảy ra các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, Sở Giao dịch hàng hóa phải tạm ngừng giao dịch cho đến khi khắc phục được các trường hợp này. Trường hợp không khắc phục được trong phiên giao dịch thì phiên giao dịch được coi là kết thúc vào lần khớp lệnh ngay trước đó.

4. Sở Giao dịch hàng hóa phải công bố kịp thời các trường hợp được quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.

Chiếu theo quy định trên, Sở Giao dịch hàng hóa có trách nhiệm công bố thời gian giao dịch cụ thể, bao gồm ngày giao dịch, phiên giao dịch, thời gian khớp lệnh giao dịch và giờ mở cửa, đóng cửa của ngày giao dịch.

Không thực hiện đúng nguyên tắc khớp lệnh giao dịch trong mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa bị xử phạt bao nhiêu?

Căn cứ khoản 8 Điều 77 Nghị định 98/2020/NĐ-CP quy định mức xử phạt hành chính đối với các hành vi vi phạm về mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa như sau:

Hành vi vi phạm về mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa

...

8. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với sở giao dịch hàng hóa có một trong các hành vi vi phạm sau đây:

a) Sử dụng các giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đề nghị thành lập, sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa;

b) Chấp thuận tư cách thành viên cho thương nhân không đủ điều kiện theo quy định;

c) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc ký quỹ giao dịch theo quy định;

d) Không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ và trong giao dịch một cách cần thiết theo quy định;

đ) Cho phép thành viên đã bị chấm dứt tư cách thành viên tiếp tục thực hiện hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa;

e) Tổ chức hoạt động giao dịch các loại hàng hóa không thuộc danh mục hàng hóa cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh, kinh doanh có điều kiện mà không thông báo cho cơ quan quản lý nhà nước theo quy định;

g) Không thực hiện đúng quy định về tổng hạn mức giao dịch hoặc hạn mức giao dịch;

h) Không thực hiện đúng các phương thức giao dịch hoặc nguyên tắc khớp lệnh giao dịch hoặc công bố thông tin giao dịch theo quy định;

i) Tổ chức hoạt động giao dịch các loại hàng hóa thuộc danh mục hàng hóa hạn chế kinh doanh, kinh doanh có điều kiện khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cho phép.

Theo đó, Sở giao dịch hàng hóa không thực hiện đúng nguyên tắc khớp lệnh giao dịch trong mua bán hàng hóa qua Sở Giao dịch hàng hóa sẽ bị xử phạt hành chính với mức phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng.

Ngoài ra theo khoản 9 Điều này còn phải nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.