Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu?
• Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân có nội dung gì?
• Công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân có quyền và nghĩa vụ gì?

Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu?

Theo tiểu mục 1.3 Mục 1 Công văn 4501/UBCK-CNTT năm 2024 quy định như sau:

1. Về việc chuẩn hóa dữ liệu của nhà đầu tư cá nhân.

...

1.3. Đối với các nhà đầu tư đang có phát sinh giao dịch nhưng không phối hợp để chuẩn hóa thông tin: Đề nghị các đơn vị chủ động, có giải pháp giới hạn về cung cấp dịch vụ, trên nguyên tắc đảm bảo các quy định hiện hành để thúc đẩy công tác chuẩn hóa dữ liệu nhà đầu tư theo chỉ đạo của Chính phủ và Bộ Tài chính.

Kể từ ngày 01/10/2024, để đảm bảo nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Điều 4, Thông tư số 134/2017/TT-BTC; đề nghị các đơn vị chỉ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến đối với các tài khoản có thông tin nhà đầu tư khớp đúng với CSDLQGDC/hệ thống định danh và xác thực điện tử/căn cước công dân gắn chip/căn cước. Các trường hợp không phối hợp để cập nhật, chuẩn hóa thông tin, đề nghị các đơn vị yêu cầu nhà đầu tư đến giao dịch chứng khoán trực tiếp tại quầy và tiếp tục có biện pháp chuẩn hóa thông tin dữ liệu khi nhà đầu tư giao dịch trực tiếp tại quầy.

Đề nghị các đơn vị chủ động phối hợp với C06 và các đơn vị có liên quan để thực hiện công tác xác thực, chuẩn hóa dữ liệu, thông tin của nhà đầu tư và có giải pháp kỹ thuật, công nghệ phù hợp trong quá trình triển khai thực hiện.

(Các đơn vị thực hiện báo cáo UBCKNN và VSDC theo mẫu tại Phụ lục 01 đính kèm Công văn này)

Như vậy, Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mới nhất là mẫu tại Phụ lục 01 đính kèm Công văn 4501/UBCK-CNTT năm 2024.

Tải về Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mới nhất

Mẫu báo cáo về tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu? (hình từ internet)

Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân có nội dung gì?

Theo khoản 4 Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau:

Ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân

...

4. Hợp đồng ủy thác

a) Thời hạn hợp đồng ủy thác không quá 01 năm tính từ thời điểm ký kết hợp đồng;

b) Hợp đồng ủy thác tối thiểu phải có các nội dung sau:

- Thông tin về khách hàng;

- Thông tin về người hành nghề được giao quản lý tài khoản của khách hàng;

- Nội dung ủy thác;

- Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng;

- Phí quản lý hợp đồng và phí thưởng;

- Phương thức thanh toán và thanh lý hợp đồng;

- Phương thức giải quyết tranh chấp.

5. Trường hợp công ty chứng khoán không thực hiện đúng theo hợp đồng đã ký với khách hàng, gây tổn thất cho khách hàng, công ty chứng khoán có trách nhiệm bồi thường cho khách hàng ủy thác theo thoả thuận bằng văn bản giữa hai bên; trường hợp phát sinh lợi nhuận, khoản lợi nhuận này thuộc về khách hàng ủy thác.

...

Như vậy, hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân có các nội dung sau:

(1) Thông tin về khách hàng;

(2) Thông tin về người hành nghề được giao quản lý tài khoản của khách hàng;

(3) Nội dung ủy thác;

(4) Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng;

(5) Phí quản lý hợp đồng và phí thưởng;

(6) Phương thức thanh toán và thanh lý hợp đồng;

(7) Phương thức giải quyết tranh chấp.

Công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân có quyền và nghĩa vụ gì?

Theo khoản 6 Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân như sau:

- Hành động trung thực và vì lợi ích cao nhất của khách hàng, không sử dụng thông tin về khách hàng để làm lợi cho mình và gây thiệt hại cho khách hàng;

- Yêu cầu khách hàng cung cấp đầy đủ các thông tin cần thiết;

- Thực hiện mua/bán chứng khoán trong phạm vi ủy thác;

- Giải thích rõ và cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng về mọi rủi ro có thể phát sinh trong việc ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán;

- Cung cấp cho khách hàng bảng sao kê giao dịch định kỳ hàng tháng hoặc bất thường theo yêu cầu của khách hàng ủy thác;

- Thông báo cho khách hàng trong vòng 24 giờ kể từ khi tài sản trong tài khoản giao dịch ủy thác của khách hàng ủy thác giảm xuống dưới 25% tính trên tổng giá trị hợp đồng ủy thác;

- Báo cáo định kỳ hàng tháng theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này hoặc báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động quản lý tài khoản giao dịch ủy thác;

- Cung cấp danh sách người hành nghề chứng khoán đủ điều kiện để khách hàng lựa chọn để quản lý tài khoản ủy thác;

- Thiết lập bộ phận giám sát độc lập giám sát việc quản lý, giao dịch chứng khoán trên tài khoản giao dịch ủy thác của người hành nghề chứng khoán nhằm đảm bảo việc giao dịch của tài khoản này phù hợp với các thỏa thuận trong hợp đồng ủy thác và mục tiêu đầu tư của khách hàng;

- Mọi lệnh giao dịch theo hợp đồng ủy thác phải được ghi chép chính xác thời điểm thực hiện;

- Công ty chứng khoán phải thông báo và phải có sự đồng ý bằng văn bản của khách hàng đối với trường hợp đầu tư vào chứng khoán do công ty thực hiện bảo lãnh phát hành trong thời gian công ty đang thực hiện bảo lãnh.