Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng là mẫu nào? Thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu?

Nội dung chính

• Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng là mẫu nào?
• Thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm mấy bước?
• Sau khi chấp thuận niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gì?
• Công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng muốn niêm yết cổ phiếu thì phải có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký niêm yết đúng không?

Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng là mẫu nào?

Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng được quy định tại khoản 1 Điều 110 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ

1. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng, doanh nghiệp cổ phần hóa bao gồm:

a) Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu theo Mẫu số 28 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Bản cáo bạch niêm yết theo Mẫu số 29 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Giấy chứng nhận đăng ký chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức đăng ký niêm yết hoặc quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp cổ phần hóa); Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu;

...

Như vậy, mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng được quy định theo Mẫu số 28 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

TẢI VỀ Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng

Mẫu giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng là mẫu nào? (Hình từ Internet)

Thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm mấy bước?

Căn cứ Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định, thủ tục đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm các bước sau đây:

Bước 1: Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng, trường hợp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có quyết định chấp thuận niêm yết;

Trường hợp từ chối phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Bước 2: Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được chấp thuận niêm yết, công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng phải đưa chứng khoán vào giao dịch.

Sau khi chấp thuận niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gì?

Trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán sau khi chấp thuận niêm yết cổ phiếu được quy định tại khoản 4 Điều 111 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ

...

3. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục và cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng bao gồm:

a) Giấy đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán theo Mẫu số 28 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ đầu tư chứng khoán, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán kèm theo bản cáo bạch, sổ đăng ký nhà đầu tư hoặc sổ đăng ký cổ đông;

c) Báo cáo danh mục đầu tư của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán tại thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát;

d) Giấy chứng nhận đăng ký chứng chỉ quỹ, cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp.

4. Sở giao dịch chứng khoán sau khi chấp thuận niêm yết phải gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 01 bản sao hồ sơ đăng ký niêm yết.

Như vậy, theo quy định, sau khi chấp thuận niêm yết cổ phiếu của công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 01 bản sao hồ sơ đăng ký niêm yết.

Công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng muốn niêm yết cổ phiếu thì phải có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký niêm yết đúng không?

Điều kiện niêm yết cổ phiếu được quy định tại khoản 1 Điều 109 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Điều kiện niêm yết cổ phiếu

1. Điều kiện niêm yết cổ phiếu

...

e) Công ty, người đại diện theo pháp luật của công ty không bị xử lý vi phạm trong thời hạn 02 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết do thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán;

g) Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán.

2. Việc phân loại, sắp xếp cổ phiếu niêm yết căn cứ vào các tiêu chí quy định tại quy chế niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, bao gồm: vốn điều lệ, giá trị vốn hóa, thời gian hoạt động, tình hình tài chính, cơ cấu cổ đông không phải là cổ đông lớn, quản trị công ty.

Như vậy, theo quy định, công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng muốn niêm yết cổ phiếu thì phải có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký niêm yết, trừ trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty chứng khoán.