Mẫu giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh mới nhất hiện nay?

Nội dung chính

• Mẫu giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh mới nhất hiện nay?
• Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh gồm những gì?
• Thời hạn chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh là bao lâu?
• Thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh có những quyền và nghĩa vụ nào?

Mẫu giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh mới nhất hiện nay?

Theo khoản 9 Điều 3 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì thành viên tạo lập thị trường là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt được thực hiện hoạt động tạo lập thị trường cho một hoặc một số chứng khoán phái sinh.

Theo Mẫu số 07 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì mẫu giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh mới nhất hiện nay có dạng như sau:

Tải mẫu tại đây nè

Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh gồm những gì?

Theo khoản 3 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh gồm những tài liệu sau:

+ Giấy đăng ký thành viên tạo lập thị trường.

+ Giấy chứng nhận thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp.

+ Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Sở giao dịch chứng khoán.

Lưu ý: Hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường được lập thành 01 bộ gốc. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao từ sổ gốc hoặc được chứng thực.

Hồ sơ này gửi đến Sở giao dịch chứng khoán theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

Thành viên tạo lập thị trường (Hình từ Internet)

Thời hạn chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh là bao lâu?

Việc chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện trong thời hạn quy định tại khoản 5, khoản 6, khoản 7 Điều 24 Nghị định 158/2020/NĐ-CP như sau:

Đăng ký thành viên tạo lập thị trường

...

5. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường:

a) Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường triển khai thử nghiệm chức năng tạo lập thị trường;

b) Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường sửa đổi, bổ sung.

6. Sau khi thành viên hoàn tất thử nghiệm chức năng yết giá phục vụ hoạt động tạo lập thị trường, Sở giao dịch chứng khoán ban hành thông báo chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường để thành viên triển khai các công việc chuẩn bị cho hoạt động tạo lập thị trường theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán.

7. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày thành viên hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai hoạt động, Sở giao dịch chứng khoán ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường và công bố thông tin về thành viên mới trên phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

8. Sở giao dịch chứng khoán từ chối chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức đăng ký thành viên không đáp ứng được các điều kiện làm thành viên tạo lập thị trường;

b) Hồ sơ đăng ký làm thành viên tạo lập thị trường có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật;

c) Trong vòng 30 ngày kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường, thành viên không thực hiện các nội dung quy định tại khoản 6 Điều này;

d) Trong vòng 90 ngày kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, thành viên không hoàn thiện các thủ tục để được chấp thuận tư cách thành viên.

...

Như vậy, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên tạo lập thị trường đầy đủ, hợp lệ thì Sở giao dịch chứng khoán có văn bản yêu cầu tổ chức đăng ký thành viên tạo lập thị trường triển khai thử nghiệm chức năng tạo lập thị trường.

Sau khi thành viên hoàn tất thử nghiệm chức năng yết giá phục vụ hoạt động tạo lập thị trường, Sở giao dịch chứng khoán ban hành thông báo chấp thuận nguyên tắc làm thành viên tạo lập thị trường để thành viên triển khai các công việc chuẩn bị cho hoạt động tạo lập thị trường theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán.

Và trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày thành viên hoàn tất các công việc chuẩn bị triển khai hoạt động, Sở giao dịch chứng khoán ra Quyết định chấp thuận tư cách thành viên tạo lập thị trường.

Thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh có những quyền và nghĩa vụ nào?

Theo quy định tại khoản 3 Điều 25 Nghị định 158/2020/NĐ-CP thì thành viên tạo lập thị trường trên thị trường chứng khoán phái sinh có những quyền và nghĩa vụ sau:

+ Được hưởng các ưu đãi theo thỏa thuận với Sở giao dịch chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật.

+ Mở tài khoản tạo lập thị trường tách biệt với tài khoản tự doanh và các tài khoản giao dịch của nhà đầu tư.

+ Thực hiện báo giá theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.