Mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay là mẫu nào? Tải về mẫu ở đâu?

Nội dung chính

• Mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay là mẫu nào?
• Trường hợp nào được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?
• Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thực hiện như thế nào?

Mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay là mẫu nào?

Hiện nay, mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Dưới đây là hình ảnh mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:

TẢI VỀ mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mới nhất 2023

Trường hợp nào được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ?

Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được quy định tại khoản 1 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

...

Như vậy, cá nhân được cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong các trường hợp sau đây:

(1) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, cụ thể:

- Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019, cụ thể:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

...

- Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục.

(2) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị hỏng, bị mất;

(3) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

Mẫu Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hiện nay là mẫu nào? Tải về mẫu ở đâu? (Hình từ Internet)

Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thực hiện như thế nào?

Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thực hiện được quy định tại khoản 3 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

a) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán hoặc bị hỏng, bị mất;

b) Thông tin xác nhận nhân thân của người hành nghề ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thay đổi (số giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số hộ chiếu, quốc tịch, họ tên, ngày tháng năm sinh).

2. Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

a) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định này;

b) Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm: Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ; Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

3. Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định này.

Như vậy, trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cụ thể:

"6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do."