Mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay sử dụng theo mẫu nào? Có cần chứng minh về vốn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán không?

Nội dung chính

• Để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện nào?
• Mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay sử dụng theo mẫu nào?
• Công ty chứng khoán có cần chứng minh về vốn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán không?

Để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện nào?

Căn cứ Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

1. Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

b) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

2. Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Như vậy, để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện sau:

- Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Ngoài các điều kiện trên thì để được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán cần phải được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay sử dụng theo mẫu nào?

Căn cứ Điều 11 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

1. Điều kiện, hồ sơ, thủ tục đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam thực hiện theo quy định tại Điều 57, Điều 58, Điều 59 Luật Chứng khoán. Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục I và Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.

2. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại được ủy quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại phải đảm bảo chi nhánh của mình đáp ứng cơ sở vật chất, kỹ thuật thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.

...

Dẫn chiếu Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay như sau:

Như vậy, mẫu đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay được sử dụng theo mẫu đăng ký trên. Trong mẫu đăng ký nêu rõ các thông tin như:

- Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng thương mại/công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

- Tên giao dịch của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

- Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;

- Số điện thoại, fax;

- Người đại diện theo pháp luật (họ tên, chức danh):

- Vốn điều lệ:

- Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán.

Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. Công ty chứng khoán phái đáp ứng cơ sở vật chất, kỹ thuật thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.

Mẫu giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay sử dụng theo mẫu nào? (Hình từ internet)

Công ty chứng khoán có cần chứng minh về vốn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán không?

Căn cứ Điều 58 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

1. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

b) Giấy phép thành lập và hoạt động;

c) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

d) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

2. Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này.

Từ quy định trên thì công ty chứng khoán khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần các hồ sơ sau:

- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Giấy phép thành lập và hoạt động;

- Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

- Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

- Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Theo đó, trong hồ sơ đăng ký cần phải có tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng.

Như vậy, công ty chứng khoán cần phải chứng mình điều kiện về vốn tối thiếu của mình đăng tỷ lệ an toàn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.