Mẫu thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở mới nhất hiện nay theo pháp luật quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Mẫu thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở cho nhà đầu tư trong bao nhiêu ngày?
• Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại đâu?

Mẫu thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?

Mẫu thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở mới nhất hiện nay được quy định tại Phụ lục XXIII ban hành kèm theo Thông tư 98/2020/TT-BTC.

Tải về: Mẫu thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở mới nhất hiện nay tại đây.

Mẫu thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở mới nhất hiện nay theo pháp luật quy định như thế nào? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở cho nhà đầu tư trong bao nhiêu ngày?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 79 Thông tư 98/2020/TT-BTC có quy định như sau:

Chế độ báo cáo, lưu trữ hồ sơ, quản lý thông tin

1. Công ty quản lý quỹ phải bảo đảm nhà đầu tư truy xuất được thông tin về thống kê giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục XXIII ban hành kèm theo Thông tư này. Trong trường hợp nhà đầu tư yêu cầu, công ty quản lý quỹ phải gửi thống kê giao dịch, số dư tài khoản, tiểu khoản trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được văn bản của nhà đầu tư.

2. Công ty quản lý quỹ phải gửi Ủy ban chứng khoán Nhà nước các báo cáo định kỳ về hoạt động quản lý tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý như sau:

a) Báo cáo định kỳ hàng tuần về thay đổi giá trị tài sản ròng của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng theo mẫu quy định tại Phụ lục XXIV ban hành kèm theo Thông tư này;

b) Báo cáo định kỳ hàng tháng, quý, năm về hoạt động đầu tư của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục XXVI ban hành kèm theo Thông tư này;

c) Báo cáo 6 tháng và năm về tổng kết hoạt động quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, bao gồm các nội dung cơ bản quy định tại Phụ lục XXV ban hành kèm theo Thông tư này;

d) Báo cáo tài chính quý; báo cáo tài chính 6 tháng đã được soát xét, báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận của các quỹ, các công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán đối với quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.

…

Như vậy, theo quy định trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi thống kê giao dịch của nhà đầu tư quỹ mở cho nhà đầu tư trong 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được văn bản của nhà đầu tư.

Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại đâu?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 29 Thông tư 98/2020/TT-BTC có quy định như sau:

Tài khoản giao dịch của nhà đầu tư, tiểu khoản giao dịch của nhà đầu tư

1. Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ tại đại lý phân phối. Nhà đầu tư được lựa chọn mở một trong hai loại tài khoản khi giao dịch chứng chỉ quỹ, bao gồm:

a) Tài khoản của nhà đầu tư (đứng tên nhà đầu tư);

b) Tiểu khoản giao dịch trên tài khoản ký danh đứng tên của đại lý ký danh (gọi tắt là tiểu khoản của nhà đầu tư).

2. Trước khi mở tài khoản cho nhà đầu tư, bao gồm cả tiểu khoản của nhà đầu tư, đại lý phân phối phải tổng hợp, thẩm định thông tin nhận biết nhà đầu tư, người được hưởng lợi (nếu có) và thông tin phòng chống rửa tiền theo các nội dung theo mẫu quy định tại Phụ lục XV ban hành kèm theo Thông tư này. Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối và tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan phải thiết lập hệ thống để quản lý, lưu trữ đầy đủ thông tin, dữ liệu về nhà đầu tư theo quy định của pháp luật về phòng chống rửa tiền và quy định pháp luật có liên quan.

3. Đại lý phân phối khi yêu cầu nhà đầu tư cung cấp thông tin theo quy định tại khoản 2 Điều này, được quyết định gặp mặt trực tiếp hoặc không gặp mặt trực tiếp nhà đầu tư. Trường hợp không gặp mặt trực tiếp nhà đầu tư, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối phải đảm bảo có các biện pháp, hình thức, công nghệ để nhận biết, thu thập đầy đủ thông tin và xác minh chính xác nhà đầu tư theo quy định của pháp luật về chứng khoán, pháp luật về phòng chống rửa tiền, pháp luật về giao dịch điện tử, các quy định pháp luật có liên quan về đảm bảo an toàn, bảo mật thông tin nhà đầu tư. Trường hợp yêu cầu thông tin về nhà đầu tư không được đáp ứng, đại lý phân phối có quyền từ chối mở tài khoản, tiểu khoản cho nhà đầu tư.

…

Như vậy, theo quy định trên thì nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại đại lý phân phối. Nhà đầu tư được lựa chọn mở một trong hai loại tài khoản khi giao dịch chứng chỉ quỹ, bao gồm:

- Tài khoản của nhà đầu tư (đứng tên nhà đầu tư);

- Tiểu khoản giao dịch trên tài khoản ký danh đứng tên của đại lý ký danh (gọi tắt là tiểu khoản của nhà đầu tư).