Mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là mẫu nào?

Nội dung chính

• Mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là mẫu nào?
• Thời gian xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là bao lâu?
• Đơn vị nào có trách nhiệm gửi văn bản xác nhận việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho các bên liên quan?

Mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là mẫu nào?

Mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 41 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

1. Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của các bên chuyển quyền sở hữu (Mẫu 16A/ĐKCK) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện của các bên;

2. Biên bản thỏa thuận của các cổ đông về việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ trong đó nêu rõ các cổ đông góp vốn và số vốn góp của từng cổ đông;

3. Xác nhận của ngân hàng lưu ký về quy mô vốn góp, danh mục chứng khoán được góp vốn trong đó nêu rõ số lượng, mã chứng khoán của từng cổ đông góp vốn bằng chứng khoán;

4. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông/Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên/chủ sở hữu của bên góp vốn bằng cổ phiếu (trường hợp bên góp vốn là pháp nhân) về việc góp vốn, trong đó phải kê khai chi tiết về cổ phiếu dùng để góp vốn;

...

Như vậy, mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được quy định theo Mẫu 16A/ĐKCK ban hành kèm theo Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021.

TẢI VỀ mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tại đây.

Mẫu văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là mẫu nào? (Hình từ Internet)

Thời gian xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là bao lâu?

Thời gian xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 58 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

1. Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc (trừ các trường hợp chuyển quyền sở hữu quy định tại Khoản 1 Điều 30 và Điều 44, 46, 47, 48, 50 Quy chế này) kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán. Ngày VSD nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

2. Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán, VSD gửi văn bản xác nhận việc chuyển quyền sở hữu cho các bên liên quan. Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, VSD gửi thông báo cho TCPH có liên quan và TCPH chịu trách nhiệm thu hồi/cấp mới Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần cho các nhà đầu tư có liên quan.

3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD sẽ gửi văn bản thông báo cho bên có liên quan đề nghị bổ sung, giải trình và nêu rõ lý do chưa chấp thuận chuyển quyền sở hữu.

...

Như vậy, theo quy định, thời gian Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán trong trường hợp tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm nhận được hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

Đơn vị nào có trách nhiệm gửi văn bản xác nhận việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho các bên liên quan?

Việc gửi văn bản xác nhận chuyển quyền sở hữu chứng khoán được quy định tại khoản 2 Điều 58 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 như sau:

Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán

1. Thời gian VSD xem xét, xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán là trong thời hạn 05 ngày làm việc (trừ các trường hợp chuyển quyền sở hữu quy định tại Khoản 1 Điều 30 và Điều 44, 46, 47, 48, 50 Quy chế này) kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán. Ngày VSD nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại Khoản 3 Điều 3 Quy chế này.

2. Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán, VSD gửi văn bản xác nhận việc chuyển quyền sở hữu cho các bên liên quan. Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, VSD gửi thông báo cho TCPH có liên quan và TCPH chịu trách nhiệm thu hồi/cấp mới Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần cho các nhà đầu tư có liên quan.

3. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, VSD sẽ gửi văn bản thông báo cho bên có liên quan đề nghị bổ sung, giải trình và nêu rõ lý do chưa chấp thuận chuyển quyền sở hữu.

...

Như vậy, theo quy định, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi văn bản xác nhận việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho các bên liên quan trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán.

Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam gửi thông báo cho tổ chức phát hành có liên quan và tổ chức phát hành chịu trách nhiệm thu hồi/cấp mới Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần cho các nhà đầu tư có liên quan.