Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán sẽ được thực hiện những công việc nào theo quy định hiện nay?

Nội dung chính

• Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán sẽ được thực hiện những nghiệp vụ nào?
• Để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì phải có những chứng chỉ chuyên môn nào?
• Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán phải làm gì ngay sau khi ký hợp đồng lao động với công ty chứng khoán?

Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán sẽ được thực hiện những nghiệp vụ nào?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về nguyên tắc hành nghề chứng khoán như sau:

Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán

...

2. Nguyên tắc hành nghề chứng khoán:

a) Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán;

b) Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;

c) Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

d) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

đ) Người có 01 trong 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm a, b, c khoản này và có chứng chỉ chuyên môn chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện nghiệp vụ tương ứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

e) Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại 01 bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.

Như vậy, theo quy định hiện nay thì người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán sẽ được thực hiện những nghiệp vụ sau đây:

- Môi giới chứng khoán;

- Tư vấn đầu tư chứng khoán;

- Nếu có thêm chứng chỉ chuyên môn chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh thì sẽ được thực hiện nghiệp vụ tương ứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

Lưu ý: Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán chỉ được làm việc tại 01 bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán (Hình từ Internet)

Để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì phải có những chứng chỉ chuyên môn nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

...

Theo đó, để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán thì phải có những chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

- Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

- Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán;

- Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

Tải Mẫu giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mới nhất tại đây: tại đây

Người được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán phải làm gì ngay sau khi ký hợp đồng lao động với công ty chứng khoán?

Căn cứ theo khoản 3 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về nguyên tắc hành nghề chứng khoán như sau:

Quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán

...

3. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo Mẫu số 86 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày ký kết hợp đồng lao động, chấm dứt hợp đồng lao động với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Như vậy, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày ký kết hợp đồng lao động với công ty chứng khoán thì người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo Mẫu số 86 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Tải về Mẫu báo cáo của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới nhất tại đây: tại đây