Người sở hữu chứng khoán muốn điều chỉnh quốc tịch nước ngoài sang quốc tịch Việt Nam thì hồ sơ điều chỉnh thông tin cần những gì?

Nội dung chính

• Trường hợp người sở hữu chứng khoán là người Việt Nam nhiều quốc tịch thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán quản lý thông tin như thế nào?
• Người sở hữu chứng khoán muốn điều chỉnh quốc tịch nước ngoài sang quốc tịch Việt Nam thì hồ sơ điều chỉnh thông tin cần những gì?
• Hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin của người sở hữu chứng khoán sẽ được giải quyết trong thời hạn bao nhiêu ngày?

Trường hợp người sở hữu chứng khoán là người Việt Nam nhiều quốc tịch thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán quản lý thông tin như thế nào?

Căn cứ điểm 1.4 khoản 1 Điều 19 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 thì việc quản lý thông tin của người sở hữu chứng khoán là cá nhân người Việt Nam có nhiều quốc tịch được Trung tâm Lưu ký chứng khoán quán lý như sau:

(1) Trường hợp người sở hữu chứng khoán định cư ở nước ngoài, đã nhập quốc tịch nước ngoài nhưng vẫn có quốc tịch Việt Nam được đăng ký là nhà đầu tư trong nước và được sử dụng số hộ chiếu còn thời hạn sử dụng do cơ quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin nhận diện nhà đầu tư khi đăng ký sở hữu;

(2) Trường hợp người sở hữu chứng khoán không lựa chọn quốc tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngoài thì phải làm thủ tục đăng ký mã số giao dịch chứng khoán với VSD theo quy định tại Quy chế cấp mã số giao dịch chứng khoán do VSD ban hành và sử dụng mã số giao dịch chứng khoán để làm thông tin nhận diện;

(3) Trường hợp người sở hữu chứng khoán trước đây đã đăng ký quốc tịch nước ngoài trên Danh sách người sở hữu mà TCPH đã nộp cho VSD muốn đăng ký lại là cá nhân trong nước với quốc tịch Việt Nam thực hiện điều chỉnh thông tin tại VSD sang loại hình nhà đầu tư trong nước theo quy định tại Quy chế này và không được sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).

(4) Trường hợp người sở hữu chứng khoán trước đây đã đăng ký quốc tịch Việt Nam trên Danh sách người sở hữu mà TCPH đã nộp cho VSD muốn đăng ký lại là cá nhân nước ngoài với quốc tịch nước ngoài thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán để điều chỉnh thông tin tại VSD theo loại hình nhà đầu tư nước ngoài và không được sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có).

Người sở hữu chứng khoán muốn điều chỉnh quốc tịch nước ngoài sang quốc tịch Việt Nam thì hồ sơ điều chỉnh thông tin cần những gì?

Căn cứ khoản 2 Điều 19 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán như sau:

Quản lý và điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán

...

2. Hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán:

Trường hợp có sai sót thông tin về người sở hữu chứng khoán theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 5 Quy chế này, TCPH gửi hồ sơ điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán cho VSD. Hồ sơ bao gồm:

a. Văn bản của TCPH đề nghị điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán (Mẫu 13A/ĐKCK) (02 bản) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân có liên quan (bản sao giấy tờ nêu trên không áp dụng trong trường hợp điều chỉnh thông tin về địa chỉ liên hệ, điện thoại);

b. Văn bản của người sở hữu chứng khoán gửi TCPH và VSD thông báo về việc lựa chọn quốc tịch Việt Nam trong đó có cam kết không sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) và không còn chứng minh nhân dân/căn cước công dân, đề nghị sử dụng hộ chiếu làm thông tin đăng ký (trường hợp người sở hữu chứng khoán đề nghị thay đổi sang quốc tịch Việt Nam theo quy định tại điểm c Mục 1.4 Khoản 1 Điều này);

c. Văn bản của người sở hữu chứng khoán gửi TCPH và VSD thông báo về việc lựa chọn quốc tịch nước ngoài trong đó có cam kết không sử dụng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) (trường hợp người sở hữu chứng khoán đề nghị thay đổi sang quốc tịch nước ngoài theo quy định tại điểm d Mục 1.4 Khoản 1 Điều này);

d. Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định tại Điều 5 Nghị định 155/2020/NĐ-CP/Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông của Công ty thông qua việc lựa chọn nhà đầu tư chiến lược (Trường hợp hồ sơ điều chỉnh thông tin có liên quan đến việc thay đổi loại hình nhà đầu tư từ thông thường sang chuyên nghiệp/chiến lược và ngược lại hoặc từ chuyên nghiệp sang chiến lược và ngược lại).

...

Như vậy, trường hợp người sở hữu chứng khoán là người Việt Nam định cư ở nước ngoài sở hữu nhiều quốc tịch muốn chuyển thông tin đã đăng ký trước đó từ quốc tịch nước ngoài về quốc tịch Việt Nam thì hồ sơ cần:

- Văn bản của TCPH đề nghị điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán (Mẫu 13A/ĐKCK tải về) (02 bản) kèm theo bản sao giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân có liên quan (bản sao giấy tờ nêu trên không áp dụng trong trường hợp điều chỉnh thông tin về địa chỉ liên hệ, điện thoại).

- Văn bản của người sở hữu chứng khoán gửi TCPH và VSD thông báo về việc lựa chọn quốc tịch Việt Nam trong đó có cam kết không sử dụng mã số giao dịch chứng khoán cùng tài khoản lưu ký được cấp trước đây (nếu có) và không còn chứng minh nhân dân/căn cước công dân, đề nghị sử dụng hộ chiếu làm thông tin đăng ký.

- Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Người sở hữu chứng khoán muốn điều chỉnh quốc tịch nước ngoài sang quốc tịch Việt Nam thì hồ sơ điều chỉnh thông tin cần những gì? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin của người sở hữu chứng khoán sẽ được giải quyết trong thời hạn bao nhiêu ngày?

Căn cứ khoản 3 Điều 19 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 108/QĐ-VSD năm 2021 quy định về thời hạn giải quyết hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin như sau:

Quản lý và điều chỉnh thông tin về người sở hữu chứng khoán

...

3. Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSD nhận được hồ sơ của TCPH, VSD xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán và:

- Gửi văn bản xác nhận cho TCPH;

- Trường hợp thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân của người sở hữu chứng khoán do TCPH đề nghị điều chỉnh thông tin cung cấp trùng với thông tin nhận diện của người sở hữu chứng khoán tại các TCPH và TVLK khác trên hệ thống của VSD nhưng khác thông tin về Họ tên, Loại hình hoặc Quốc tịch, VSD thực hiện gửi thông báo về việc kiểm tra thông tin của nhà đầu tư tới các TCPH có liên quan (trường hợp chứng khoán chưa lưu ký) và TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán (trường hợp chứng khoán đã lưu ký) có thông tin xung đột.

Trường hợp hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán có từ 300 nhà đầu tư trở lên, thời gian VSD xử lý tối đa không quá 03 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày nhận được hồ sơ của TCPH.

Theo đó, trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành, Trung tâm Lưu ký chứng khoán sẽ xem xét, xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin người sở hữu chứng khoán.