Nhân viên của ngân hàng giám sát hoạt động của quỹ phải có chứng chỉ gì? Ngân hàng giám sát chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ trong trường hợp nào?

Nội dung chính

• Nhân viên của ngân hàng giám sát hoạt động của quỹ phải có chứng chỉ gì?
• Ngân hàng giám sát chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ trong trường hợp nào?
• Ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm bồi thường cho quỹ trong trường hợp nào?

Nhân viên của ngân hàng giám sát hoạt động của quỹ phải có chứng chỉ gì?

Căn cứ theo khoản 4 Điều 73 Thông tư 98/2020/TT-BTC thì để giám sát hoạt động của quỹ ngân hàng giám sát phải có tối thiểu 02 nhân viên có các chứng chỉ sau:

- Chứng chỉ chuyên môn về pháp luật chứng khoán;

- Chứng chỉ chuyên môn cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Hoặc đã có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán

+ Hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư chứng khoán CFA từ bậc 1 trở lên (Chartered Financial Analyst level 1), CIIA từ bậc 1 trở lên (Certified International Investment Analyst level 1);

+ Hoặc chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD);

- Chứng chỉ kế toán, hoặc kiểm toán; hoặc chứng chỉ kế toán trưởng

+ Hoặc đã có các chứng chỉ quốc tế trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants), CA (Chartered Accountants), ACA (Associate Chartered Accountants)

+ Hoặc bằng đại học trở lên chuyên ngành kế toán, kiểm toán;

- Thẻ thẩm định viên về giá; hoặc đã thi đạt các môn trong kỳ thi thẩm định viên về giá:

+ Nguyên lý hình thành giá cả thị trường;

+ Nguyên lý căn bản về thẩm định giá;

+ Thẩm định giá bất động sản và

+ Thẩm định giá trị doanh nghiệp (đối với nhân viên thực hiện giám sát quỹ đầu tư bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán bất động sản).

Nhân viên của ngân hàng giám sát hoạt động của quỹ phải có chứng chỉ gì? Ngân hàng giám sát chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ trong trường hợp nào? (Hình từ Internet)

Ngân hàng giám sát chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ trong trường hợp nào?

Căn cứ theo khoản 10 Điều 75 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:

Hoạt động giám sát quỹ của ngân hàng giám sát

...

10. Ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ, công ty đầu tư chứng khoán trong các trường hợp sau:

a) Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán;

b) Đơn phương chấm dứt hợp đồng lưu ký, hợp đồng giám sát;

c) Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hết thời gian hoạt động; bị giải thể, bị chia, bị tách, bị hợp nhất, bị sáp nhập;

d) Theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư của quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

...

Theo đó, ngân hàng giám sát chấm dứt cung cấp dịch vụ đối với quỹ trong trường hợp sau:

- Bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

+ Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót quy định tại khoản 1 Điều này;

+ Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

+ Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

+ Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

+ Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.

- Đơn phương chấm dứt hợp đồng lưu ký, hợp đồng giám sát;

- Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hết thời gian hoạt động; bị giải thể, bị chia, bị tách, bị hợp nhất, bị sáp nhập;

- Theo quyết định của Đại hội nhà đầu tư của quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm bồi thường cho quỹ trong trường hợp nào?

Căn cứ theo khoản 7 Điều 74 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:

Hoạt động lưu ký của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát

...

7. Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm bồi thường đầy đủ cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán trong trường hợp tổ chức lưu ký phụ làm thất thoát tài sản của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán trừ trường hợp:

a) Thuộc các trường hợp bất khả kháng, nằm ngoài sự kiểm soát của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát mà đã được quy định rõ về việc miễn trừ trách nhiệm đối với ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát theo các điều khoản liên quan tại hợp đồng lưu ký, hợp đồng giám sát;

b) Tổ chức lưu ký phụ có trách nhiệm bồi thường cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và hợp đồng lưu ký phụ có điều khoản cho phép công ty quản lý quỹ thay mặt cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán yêu cầu tổ chức lưu ký phụ phải bồi thường theo hợp đồng;

c) Ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát đã thực hiện đầy đủ trách nhiệm thẩm định và các hoạt động liên quan tới việc ủy quyền theo đúng quy định của pháp luật.

...

Theo đó, ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm bồi thường đầy đủ cho quỹ trong trường hợp tổ chức lưu ký phụ làm thất thoát tài sản của quỹ trừ trường hợp:

- Thuộc các trường hợp bất khả kháng, nằm ngoài sự kiểm soát của ngân hàng giám sát mà đã được quy định rõ về việc miễn trừ trách nhiệm đối với ngân hàng giám sát theo các điều khoản liên quan tại hợp đồng giám sát;

- Ngân hàng giám sát đã thực hiện đầy đủ trách nhiệm thẩm định và các hoạt động liên quan tới việc ủy quyền theo đúng quy định của pháp luật.