Nhập sai lệnh giao dịch tự doanh dẫn dến khách hàng bị thiếu chứng khoán thì cần giải quyết ra sao?

Nội dung chính

• Lỗi giao dịch tự doanh do thành viên bù trừ nhập nhầm lệnh có phải sẽ do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm không?
• Lỗi giao dịch tự doanh sẽ được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xử lý như thế nào?
• Nhập sai lệnh giao dịch tự doanh đẫn dến khách hàng bị thiếu chứng khoán thì cần giải quyết ra sao?

Lỗi giao dịch tự doanh do thành viên bù trừ nhập nhầm lệnh có phải sẽ do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm không?

Căn cứ khoản 1 Điều 33 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về việc sửa lỗi giao dịch chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện như sau:

Sửa lỗi sau giao dịch

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện sửa lỗi sau giao dịch đối với các trường hợp sau:

a) Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán đặt nhầm, sai lệnh của khách hàng như: sai số tài khoản của khách hàng, sai mã chứng khoán, sai mức giá, thừa lệnh, nhầm lệnh mua thành lệnh bán và ngược lại, sai số lượng chứng khoán;

b) Thành viên bù trừ không kiểm soát số dư chứng khoán và tiền của khách hàng theo quy định dẫn đến thiếu chứng khoán hoặc tiền để thanh toán giao dịch chứng khoán;

c) Số lượng chứng khoán bán hoặc số lượng chứng khoán mua chênh lệch do tổng số lượng chứng khoán bán không bằng với tổng số lượng chứng khoán mua trên các lệnh giao dịch trong ngày đã được thực hiện của nhà đầu tư;

d) Công ty chứng khoán là thành viên bù trừ đặt lệnh giao dịch cho khách hàng của thành viên bù trừ là ngân hàng lưu ký khi chưa có xác nhận hoặc đặt lệnh sai so với thông tin xác nhận của ngân hàng lưu ký;

đ) Tài khoản thiếu chứng khoán của khách hàng đến thời điểm quy định không gửi thông báo, xác nhận với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

e) Các giao dịch thiếu thông tin tài khoản của khách hàng.

...

Như vậy, đối với lỗi giao dịch tự doanh do thành viên bù trừ nhập nhầm lệnh thì Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ có trách nhiệm đứng ra sửa lỗi giao dịch.

Lỗi giao dịch tự doanh sẽ được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xử lý như thế nào?

Căn cứ khoản 1 Điều 34 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về việc sửa lỗi giao dịch tự doanh như sau:

Xử lý lỗi giao dịch tự doanh

1. Trường hợp thành viên bù trừ là công ty chứng khoán nhập sai số hiệu tài khoản tự doanh, sai lệnh tự doanh vào hệ thống giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện điều chỉnh tương ứng về đúng số hiệu tài khoản tự doanh, lệnh tự doanh của công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký để thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.

...

Theo đó, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện điều chỉnh tương ứng về đúng số hiệu tài khoản tự doanh, lệnh tự doanh của công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký để thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp thành viên bù trừ là công ty chứng khoán nhập nhầm lệnh tự doanh của khách hàng.

Nhập sai lệnh giao dịch tự doanh đẫn dến khách hàng bị thiếu chứng khoán thì cần giải quyết ra sao?

Nhập sai lệnh giao dịch tự doanh đẫn dến khách hàng bị thiếu chứng khoán thì cần giải quyết ra sao? (Hình từ Intetnet)

Căn cứ khoản 2 Điều 34 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về trường hợp thiếu chứng khoán do đặt nhầm kênh tự doanh vào hệ thống giao dịch chứng khoán như sau:

Xử lý lỗi giao dịch tự doanh

...

2. Trường hợp thành viên bù trừ là công ty chứng khoán nhập sai lệnh dẫn tới thiếu chứng khoán để thanh toán hoặc thành viên lập quỹ hoán đổi danh mục bị thiếu chứng khoán hoặc chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục để thanh toán do giao dịch hoán đổi không thành công theo quy định về quản lý quỹ hoán đổi danh mục thì được áp dụng các cơ chế hỗ trợ thanh toán theo quy định tại Điều 35 Thông tư này.

...

Dẫn chiếu khoản 3 Điều 35 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về trường hợp thiếu chứng khoán như sau:

Xử lý các trường hợp mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán

...

3. Trường hợp thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù trừ áp dụng các biện pháp hỗ trợ theo trình tự sau:

a) Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý;

b) Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thành viên bù trừ vẫn không đủ chứng khoán để thanh toán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với số lượng chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ để tiếp tục áp dụng cơ chế hỗ trợ do thiếu chứng khoán quy định tại điểm a hoặc điểm c khoản này. Việc lùi thời hạn thanh toán thực hiện theo quy định tại Điều 36 Thông tư này.

c) Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán. Giao dịch mua bắt buộc được thanh toán trong ngày và được bù trừ chung với giao dịch có cùng ngày thanh toán qua hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

...

Từ quy định trên thì trường hợp thành viên bù trừ nhập sai lệnh tự doanh dẫn dến khách hàng bị thiếu chứng khoán thì giải quyết như sau:

- Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay chứng khoán do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý.

- Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thành viên bù trừ vẫn không đủ chứng khoán để thanh toán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện lùi thời hạn thanh toán đối với số lượng chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ để tiếp tục áp dụng cơ chế hỗ trợ do thiếu chứng khoán. Việc lùi thời hạn thanh toán thực hiện theo quy định tại Điều 36 Thông tư 119/2020/TT-BTC.

- Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán. Giao dịch mua bắt buộc được thanh toán trong ngày và được bù trừ chung với giao dịch có cùng ngày thanh toán qua hệ thống của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.