Những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến?

Nội dung chính

• Những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến?
• Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thực hiện báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến trong vòng bao nhiêu ngày?
• Mẫu báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mới nhất hiện nay?

Những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến?

Theo khoản 1 Điều 15 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định cụ thể:

Công bố thông tin trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

1. Trang thông tin điện tử chính thức và phần mềm ứng dụng phục vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phải công bố các quy định về dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các rủi ro bao gồm:

a) Trong khi truyền tải qua mạng internet, lệnh giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu;

b) Việc nhận dạng các tổ chức hoặc nhà đầu tư có thể không chính xác, lỗi về bảo mật có thể xảy ra;

c) Giá cả thị trường và các thông tin chứng khoán khác có thể có lỗi hoặc sai lệch;

d) Những rủi ro có thể xảy ra của các phương thức xác thực đặt lệnh cho nhà đầu tư;

đ) Những rủi ro khác mà các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thấy cần thiết phải công bố.

2. Sở giao dịch chứng khoán công bố trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán quy định pháp luật liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán và các văn bản quy định về hoạt động giao dịch điện tử do Sở giao dịch chứng khoán ban hành.

...

Theo đó, những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến gồm:

- Trong khi truyền tải qua mạng internet, lệnh giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hoãn hoặc có lỗi dữ liệu;

- Việc nhận dạng các tổ chức hoặc nhà đầu tư có thể không chính xác, lỗi về bảo mật có thể xảy ra;

- Giá cả thị trường và các thông tin chứng khoán khác có thể có lỗi hoặc sai lệch;

- Những rủi ro có thể xảy ra của các phương thức xác thực đặt lệnh cho nhà đầu tư;

- Những rủi ro khác mà các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thấy cần thiết phải công bố

Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ thực hiện báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến trong vòng bao nhiêu ngày?

Thực hiện báo cáo năm trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ theo khoản 5 Điều 14 Thông tư 134/2017/TT-BTC như sau:

Quy định về báo cáo trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

...

3. Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo năm về tình hình giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 06 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.

4. Trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi xảy ra các sự cố nghiêm trọng liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán phải gửi báo cáo theo mẫu quy định tại Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư này.

5. Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu quy định tại khoản 3 Điều 11 Thông tư này tối thiểu năm (05) ngày làm việc trước ngày triển khai hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư; thực hiện báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.

...

Theo đó, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu quy định tại khoản 3 Điều 11 Thông tư 134/2017/TT-BTC tối thiểu năm (05) ngày làm việc trước ngày triển khai hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư cụ thể:

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

...

Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

...

3. Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư này.

Thực hiện báo cáo năm về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm.

Lưu ý:

Báo cáo phải được gửi bằng bản điện tử trên các hệ thống trao đổi thông tin điện tử theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ (Hình từ Internet)

Mẫu báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mới nhất hiện nay?

Theo Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC thì Mẫu báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mới nhất hiện nay có dạng như sau:

>> Tải mẫu báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ mới nhất

tại đây. <<