Quỹ thành viên chứng khoán là gì? Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên là mẫu nào?

Nội dung chính

• Quỹ thành viên chứng khoán là gì? Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên là mẫu nào?
• Hồ sơ đăng ký điều chỉnh vốn điều lệ quỹ thành viên bao gồm những gì?
• Việc điều chỉnh vốn điều lệ quỹ thành viên có cần phải sự chấp thuận của Đại hội nhà đầu tư quỹ thành viên không?

Quỹ thành viên chứng khoán là gì? Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên là mẫu nào?

Theo khoản 41 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Giải thích từ ngữ

...

40. Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng không được mua lại theo yêu cầu của nhà đầu tư.

41. Quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

42. Quỹ hoán đổi danh mục là quỹ mở hình thành từ việc tiếp nhận, hoán đổi danh mục chứng khoán cơ cấu lấy chứng chỉ quỹ. Chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục được niêm yết và giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.

...

Như vậy, quỹ thành viên chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Tiếp đó, Mẫu giấy đề nghị điểu chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên được quy định cụ thể tại Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

Tải về: Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên

Quỹ thành viên chứng khoán là gì? Mẫu giấy đề nghị điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên hiện nay là mẫu nào? (hình từ internet)

Hồ sơ đăng ký điều chỉnh vốn điều lệ quỹ thành viên bao gồm những gì?

Theo căn cứ tại Điều 225 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì hồ sơ đăng ký điều chỉnh vốn điều lệ quỹ thành viên bao gồm các giấy tờ sau đây:

Hồ sơ tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 94 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP: Tải về

- Biên bản họp và nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên, phương án tăng, giảm vốn điều lệ và Điều lệ quỹ sửa đổi.

- Điều lệ quỹ sửa đổi.

- Hợp đồng lưu ký sửa đổi, bổ sung (nếu có).

- Danh sách các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia góp vốn trước và sau khi tăng, giảm vốn điều lệ theo Mẫu số 93 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này; báo cáo thẩm định của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc công ty chứng khoán được ủy quyền về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các thành viên góp vốn mới (nếu có).

- Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về phần vốn đã góp thêm, danh mục tài sản góp thêm vào quỹ trong trường hợp tăng vốn.

- Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về việc phân bổ tài sản cho từng nhà đầu tư, trong đó nêu rõ danh mục tài sản đã phân bổ cho nhà đầu tư trong trường hợp giảm vốn.

- Hợp đồng góp vốn của các thành viên góp vốn mới (nếu có) kèm theo quyết định của cấp có thẩm quyền của tổ chức về việc góp vốn vào quỹ.

Việc điều chỉnh vốn điều lệ quỹ thành viên có cần phải sự chấp thuận của Đại hội nhà đầu tư quỹ thành viên không?

Theo căn cứ tại Điều 224 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên

1. Điều lệ quỹ có quy định việc tăng, giảm vốn điều lệ.

2. Được Đại hội nhà đầu tư quỹ thông qua việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ, phương án tăng, giảm vốn điều lệ và Điều lệ quỹ sửa đổi.

3. Sau khi điều chỉnh vốn, quỹ vẫn đáp ứng quy định tại Điều 113 Luật Chứng khoán.

4. Trường hợp tăng vốn, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 222 Nghị định này. Việc góp vốn được thực hiện bằng tiền hoặc các loại chứng khoán đang niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán. Việc góp vốn bằng chứng khoán phải bảo đảm:

a) Nhà đầu tư góp vốn không bị hạn chế chuyển nhượng đối với số tài sản dự kiến đưa vào quỹ; không phải là tài sản bảo đảm đang được cầm cố, thế chấp, ký quỹ, ký cược, bị phong tỏa hoặc trong các giao dịch tài sản bảo đảm khác theo quy định của pháp luật dân sự;

b) Tài sản đưa vào quỹ phải đáp ứng Điều lệ quỹ, mục tiêu đầu tư, chính sách đầu tư của quỹ; không phải là loại tài sản đang có trong danh mục đầu tư của quỹ nhưng sắp thanh lý, thoái vốn; không phải là các loại chứng khoán bị đình chỉ, tạm ngừng giao dịch, hủy bỏ niêm yết hoặc chứng khoán của các tổ chức phát hành đang trong tình trạng thanh lý, giải thể, phá sản;

...

Như vậy, việc điều chỉnh vốn điều lệ quỹ thành viên có cần phải sự thông qua của Đại hội nhà đầu tư quỹ thành viên.