Tải mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu?

Nội dung chính

• Tải mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu?
• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho người đề nghị trong bao lâu?
• Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện nào?

Tải mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu?

Hiện nay, mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán đang được sử dụng theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Dưới đây là hình ảnh mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán:

TẢI VỀ mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán mới nhất 2023

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho người đề nghị trong bao lâu?

Thời hạn giải quyết thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được quy định tại Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

7. Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp.

8. Bộ Tài chính quy định về phí, lệ phí cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hướng dẫn về tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán, về chứng chỉ chuyên môn và chứng chỉ tương đương quy định tại điểm b khoản 1 và điểm b khoản 2 Điều này

Như vậy, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị.

Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do cho người đề nghị.

Lưu ý: Trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán không nộp lệ phí, không thực hiện nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp.

Tải mẫu Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán ở đâu? (Hình từ Internet)

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện nào?

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện được quy định tại khoản 1 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

...

Như vậy, chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

- Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

...

2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

b) Có trình độ từ đại học trở lên;

c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

...