Tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định như thế nào?

Nội dung chính

• Tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định như thế nào?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi trưởng văn phòng đại diện trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?
• Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lưu trữ đầy đủ tại văn phòng đại diện các tài liệu nào?

Tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định như thế nào?

Tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 8 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Văn phòng đại diện

1. Tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ phải bao gồm tên công ty quản lý quỹ kèm theo cụm từ “văn phòng đại diện” và tuân thủ quy định về tên văn phòng đại diện theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

2. Văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ bị thu hồi quyết định thành lập trong các trường hợp sau đây:

a) Công ty quản lý quỹ bị giải thể, phá sản hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;

b) Hồ sơ đề nghị chấp thuận thành lập văn phòng đại diện có thông tin sai sự thật;

c) Hoạt động sai mục đích, không đúng với nội dung quyết định thành lập văn phòng đại diện.

3. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được thông báo bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc bị thu hồi quyết định thành lập văn phòng đại diện, công ty quản lý quỹ tiến hành đóng cửa văn phòng đại diện và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán.

Như vậy, theo quy định trên thì tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định bao gồm tên công ty quản lý quỹ kèm theo cụm từ “văn phòng đại diện” và tuân thủ quy định về tên văn phòng đại diện theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

Tên văn phòng đại diện trong nước của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quy định như thế nào? (Hình từ Internet)

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi trưởng văn phòng đại diện trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi trưởng văn phòng đại diện trong nước có cần phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không, thì theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 29 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Nghĩa vụ báo cáo

…

5. Công ty quản lý quỹ phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước những sự kiện sau:

a) Thay đổi, bầu, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên. Thông báo phải kèm theo nghị quyết hoặc quyết định bầu, miễn nhiệm, thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, các tài liệu hợp lệ khác đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên mới đáp ứng các quy định tại Điều lệ công ty, quy định của pháp luật về chứng khoán và pháp luật về doanh nghiệp;

b) Thay đổi Trưởng văn phòng đại diện trong nước, thay đổi Giám đốc của chi nhánh trong nước. Thông báo thay đổi phải kèm theo quyết định bổ nhiệm, các tài liệu hợp lệ khác đảm bảo nhân sự thay thế đáp ứng quy định của pháp luật về chứng khoán;

c) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty. Thông báo gửi kèm bản sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty;

…

Như vậy, theo quy định trên thì công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thay đổi trưởng văn phòng đại diện trong nước thì phải có nghĩa vụ thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lưu trữ đầy đủ tại văn phòng đại diện các tài liệu nào?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lưu trữ đầy đủ tại văn phòng đại diện các tài liệu được quy định tại khoản 1 Điều 28 Thông tư 99/2020/TT-BTC như sau:

Cung cấp thông tin

1. Công ty quản lý quỹ phải lưu trữ đầy đủ tại trụ sở chính, văn phòng đại diện, chi nhánh, đại lý phân phối cũng như tại trang thông tin điện tử của công ty và cung cấp miễn phí cho nhà đầu tư theo yêu cầu của nhà đầu tư các tài liệu sau:

a) Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, các tài liệu, báo cáo, hợp đồng dẫn chiếu trong Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;

b) Các báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán của tối thiểu 05 năm gần nhất; báo cáo tài chính 6 tháng, các báo cáo tài chính quý tới quý gần nhất của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;

c) Báo cáo hoạt động định kỳ của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán của tối thiểu 05 năm gần nhất;

d) Báo cáo về giá trị tài sản ròng của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán.

2. Trường hợp khách hàng ủy thác hoặc đại diện của khách hàng ủy thác có yêu cầu, công ty quản lý quỹ phải cung cấp quy trình quản trị rủi ro, nêu rõ các hạn chế đầu tư, phương pháp phòng ngừa và quản lý rủi ro mà công ty sử dụng để quản lý tài sản của khách hàng ủy thác.

…

Như vậy, theo quy định trên thì Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán lưu trữ đầy đủ tại văn phòng đại diện các tài liệu sau:

- Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt, các tài liệu, báo cáo, hợp đồng dẫn chiếu trong Bản cáo bạch, Bản cáo bạch tóm tắt của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;

- Các báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán của tối thiểu 05 năm gần nhất; báo cáo tài chính 6 tháng, các báo cáo tài chính quý tới quý gần nhất của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán;

- Báo cáo hoạt động định kỳ của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán của tối thiểu 05 năm gần nhất;

- Báo cáo về giá trị tài sản ròng của quỹ, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán.