Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong tháng bị VSDC ban hành văn bản nhắc nhở thì bị xử lý vi phạm thế nào?

Nội dung chính

• Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong tháng bị VSDC ban hành văn bản nhắc nhở thì bị xử lý vi phạm thế nào?
• Thời hạn ban hành quyết định khiển trách đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là bao lâu?
• Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh bị khiển trách thì có phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính không?

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong tháng bị VSDC ban hành văn bản nhắc nhở thì bị xử lý vi phạm thế nào?

Việc xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong tháng bị nhắc nhở được quy định tại khoản 1 Điều 7 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Khiển trách

1. VSDC ban hành quyết định khiển trách đối với thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:

...

d) Không hoàn tất việc giảm số lượng hợp đồng tương lai vượt giới hạn vị thế trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo vi phạm của VSDC ngoại trừ trường hợp vượt giới hạn vị thế do xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;

đ) Không thực hiện bổ sung tài sản ký quỹ hoặc đóng vị thế để làm giảm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo vi phạm của VSDC;

e) Có từ 02 lần trở lên trong thời hạn 01 tháng bị VSDC ban hành văn bản nhắc nhở theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Quy chế này;

g) Mất khả năng thanh toán với số tiền thiếu hụt vượt quá số dư tiền ký quỹ có thể sử dụng của chính thành viên bù trừ tại thời điểm xác định mất khả năng thanh toán nhưng phần hỗ trợ từ Quỹ bù trừ không vượt quá số dư tiền đóng góp Quỹ bù trừ của thành viên bù trừ đó;

h) Không chuyển đủ và đúng hạn theo thông báo của VSDC đối với khoản tiền bồi thường theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 11 Thông tư 58/2021/TT-BTC;

...

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong 1 tháng bị Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành văn bản nhắc nhở thì bị xử lý theo hình thức khiển trách.

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong tháng bị VSDC ban hành văn bản nhắc nhở thì bị xử lý vi phạm thế nào? (Hình từ Internet)

Thời hạn ban hành quyết định khiển trách đối với thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh là bao lâu?

Thời hạn ban hành quyết định khiển trách được quy định tại khoản 2 Điều 7 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Khiển trách

...

n) Thay đổi thông tin đăng ký thành viên bù trừ khi chưa được sự chấp thuận của VSDC (trường hợp phải được VSDC chấp thuận) và/hoặc không thông báo cho VSDC việc thay đổi (trường hợp không cần VSDC chấp thuận) trong thời gian 10 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn gửi văn bản thông báo theo quy định tại Điều 3 Quy chế này;

o) Không hoàn tất việc phân bổ tiền lãi vị thế cho nhà đầu tư (trường hợp nhà đầu tư có lãi) và/hoặc tiền bán trái phiếu cho nhà đầu tư chuyển giao trái phiếu khi thanh toán thực hiện hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ ngay trong ngày thanh toán.

2. Thời hạn ban hành quyết định khiển trách

a) Đối với các vi phạm quy định tại các điểm a, b, d, đ, g, h, i, k, l, m, n và o khoản 1 Điều này, VSDC ban hành quyết định khiển trách thành viên bù trừ vi phạm trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm.

b) Đối với các vi phạm tổng hợp theo tháng quy định tại điểm c và e khoản 1 Điều này, VSDC ban hành quyết định khiển trách thành viên bù trừ vi phạm chậm nhất vào ngày làm việc thứ hai của tháng tiếp theo.

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh có 2 lần trở lên trong 1 tháng bị xử lý theo hình thức nhắc nhở thì Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ ban hành quyết định khiển trách thành viên bù trừ vi phạm chậm nhất vào ngày làm việc thứ hai của tháng tiếp theo.

Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh bị khiển trách thì có phải công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính không?

Việc công bố thông tin đối với thành viên bù trừ bị khiển trách được quy định tại khoản 2 Điều 5 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ

1. VSDC áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên bù trừ:

a) Nhắc nhở;

b) Khiển trách;

c) Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ;

d) Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc.

2. Hình thức xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm b, c và d khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSDC và báo cáo UBCKNN. Thành viên bù trừ bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên bù trừ.

3. Việc xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm a, b và c khoản 1 Điều này không áp dụng đối với các thành viên bù trừ đang trong quá trình xử lý hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

Như vậy, theo quy định, trường hợp thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh bị xử lý vi phạm theo hình thức khiển trách thì thành viên đó có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên bù trừ.